發(fā)表評論 中新網(wǎng)3月24日電 據中國銀監會(huì )網(wǎng)站消息，為規范商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易業(yè)務(wù)，有效防范風(fēng)險，中國銀監會(huì )日前發(fā)布通知，對商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易進(jìn)行規范。通知內容如下：
一、商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易業(yè)務(wù)，應遵守《銀行業(yè)監督管理法》、《商業(yè)銀行法》、《期貨交易管理條例》、《金融機構衍生產(chǎn)品交易業(yè)務(wù)管理暫行辦法》、《商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理指引》等規定。
二、商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易業(yè)務(wù)應具備以下條件：
(一)資本充足率達到8%。
(二)具有衍生產(chǎn)品交易資格。
(三)具有黃金現貨交易資格。
(四)具有完善的市場(chǎng)風(fēng)險管理能力，符合《中國銀監會(huì )關(guān)于進(jìn)一步加強商業(yè)銀行市場(chǎng)風(fēng)險管理工作的通知》(銀監發(fā)［2006］89號)有關(guān)要求。
(五)具有董事會(huì )或由董事會(huì )授權的機構或高管人員批準同意本行擬從事境內黃金期貨交易的證明文件。
(六)完成相關(guān)可行性研究分析報告，報告至少要包括市場(chǎng)趨勢、業(yè)務(wù)目的、業(yè)務(wù)需求、操作流程、風(fēng)險管理方法、盈利前景等內容。
(七)具有完善的黃金期貨交易內部業(yè)務(wù)管理辦法，管理辦法至少要包括內部控制制度、風(fēng)險管理制度、保證金管理制度、每日結算制度、持倉限額及止損平倉制度、應急情況處理制度等內容。
(八)具有開(kāi)展黃金期貨交易業(yè)務(wù)所需的業(yè)務(wù)處理系統，至少要包括交易系統、風(fēng)險管理系統、結算系統、會(huì )計核算系統、數據備份系統、應急處理系統等。
(九)通過(guò)我國期貨行業(yè)認可的從業(yè)資格考試合格人員不少于4人，其中交易人員至少2人、風(fēng)險管理人員至少2人，以上人員相互不得兼任，且無(wú)不良從業(yè)記錄。
三、商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易應取得期貨交易所會(huì )員資格。商業(yè)銀行在向期貨交易所正式申請從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的會(huì )員資格前，應就本通知第二條的準備與落實(shí)情況、自我評估報告完成情況與中國銀監會(huì )進(jìn)行溝通交流，并取得《無(wú)異議函》。
四、商業(yè)銀行在向期貨交易所正式申請從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的會(huì )員資格后3日內，應將能夠證明本行已具備本通知第二條規定條件的文件材料、相應的具有從事黃金期貨交易業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力與內部控制能力的自我評估報告一式兩份書(shū)面報送中國銀監會(huì )。
五、商業(yè)銀行開(kāi)展境內黃金期貨交易業(yè)務(wù)后，應每年至少一次就此項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制能力與內部控制能力進(jìn)行自我評估，并將評估報告書(shū)面報送中國銀監會(huì )。
六、商業(yè)銀行從事黃金期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)應取得相應資格，不得利用自有的黃金期貨交易資格代理客戶(hù)從事黃金期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)。
七、商業(yè)銀行從事境內黃金期貨交易，應建立必要的業(yè)務(wù)隔離制度，不得利用其黃金期貨指定結算銀行及指定交割金庫的信息優(yōu)勢，為其黃金期貨交易謀取不當利益。
八、其他銀行業(yè)金融機構從事境內黃金期貨交易適用本通知要求，未設立董事會(huì )的銀行業(yè)金融機構由其經(jīng)營(yíng)決策機構履行本通知規定的董事會(huì )有關(guān)職責。
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