發(fā)表評論 本周是證監會(huì )要求期貨公司完成客戶(hù)開(kāi)戶(hù)資料達到實(shí)名制要求的最后期限，6月1日起，未完成影像資料采集、不符合實(shí)名制要求的客戶(hù)將被限制開(kāi)倉。記者昨日采訪(fǎng)了廣東省內各大期貨公司營(yíng)業(yè)部及證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)負責人，就廣東期貨開(kāi)戶(hù)實(shí)名制工作進(jìn)展情況進(jìn)行了解。目前，省內期貨公司本地客戶(hù)已基本按照實(shí)名制要求補充采集相關(guān)資料，存在的主要問(wèn)題還在于一些休眠賬戶(hù)或是部分外地賬戶(hù)影像資料采集難度較大。
廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì )秘書(shū)長(cháng)金國燕表示，廣東轄內的期貨公司在6月1日前完成主要基本賬戶(hù)實(shí)名制問(wèn)題不大。
省內基本達標
去年11月，證監會(huì )向期貨公司下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強期貨公司開(kāi)戶(hù)環(huán)節實(shí)名制工作的通知》。通知要求，從2007年12月1日起進(jìn)一步加強實(shí)名制工作，投資者首次辦理開(kāi)戶(hù)手續或申請新的交易編碼時(shí)，期貨公司必須在開(kāi)戶(hù)時(shí)實(shí)時(shí)采集并按要求保存投資者的影像資料。對《通知》實(shí)施前已經(jīng)開(kāi)戶(hù)的投資者，規定了6個(gè)月的過(guò)渡期，要求其及時(shí)補正相關(guān)資料，滿(mǎn)足實(shí)名制的新要求，否則期貨公司應當限制其開(kāi)新倉。
從昨日記者了解的情況來(lái)看，通過(guò)半年時(shí)間的動(dòng)員工作，期貨公司營(yíng)業(yè)部大部分客戶(hù)都主動(dòng)補充了影像等資料，而對于一些大客戶(hù)或者不便前來(lái)營(yíng)業(yè)部辦理相關(guān)手續的客戶(hù)，期貨公司工作人員也主動(dòng)上門(mén)尋找客戶(hù)，確認客戶(hù)身份和采集客戶(hù)影像資料。據了解，日前各地證監局針對開(kāi)戶(hù)實(shí)名制的落實(shí)情況對轄下期貨公司進(jìn)行了集中檢查，檢查的結果還是比較滿(mǎn)意，但部分期貨公司客戶(hù)完成補充資料的比例尚未達到預期目標，需加緊進(jìn)行。
據記者不完全統計，截至昨日，省內期貨公司達到實(shí)名制要求的客戶(hù)比例大都達到80%以上。不過(guò)，也有部分期貨公司該比例只有60%到70%，離證監局的要求還有一定的距離。
增加期市透明度
對于此次集中推行實(shí)名制的舉措，證監會(huì )有關(guān)人士表示，實(shí)名制有利于增強期貨市場(chǎng)透明度，促進(jìn)市場(chǎng)的規范發(fā)展，并且能夠規范期貨公司業(yè)務(wù)，保護投資者合法權益。這項制度還有利于加強市場(chǎng)監管，防范市場(chǎng)風(fēng)險。作為金融市場(chǎng)體系組成部分的期貨市場(chǎng)，全面推行投資者實(shí)名制，期貨交易賬戶(hù)和交易行為的真實(shí)性及有效性有了可靠保障，將有效防范“洗錢(qián)”等金融犯罪行為。
廣發(fā)期貨人士認為，實(shí)名制有利于從根本上杜絕“拖拉機”賬戶(hù)的出現，同時(shí)此舉也是為今后股指期貨的推出做好準備，股指期貨推出后客戶(hù)數量將有成倍增長(cháng)，實(shí)名制則有利于規范和監管客戶(hù)的交易行為。
對于證券公司是否同樣需要實(shí)行必須具備采集客戶(hù)影像資料的實(shí)名制，該人士表示，證券公司客戶(hù)數量龐大，要全部實(shí)行恐怕難度很大，但可以采取大客戶(hù)“實(shí)名制”，規定一定資金量水平以上的客戶(hù)實(shí)行該措施。(記者 萬(wàn)勇)
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