近年來(lái)，期貨市場(chǎng)穩步發(fā)展的同時(shí)，期貨經(jīng)紀公司工作人員以“全權委托”方式私下代客理財引發(fā)的糾紛亦頻出。上周四，上海期貨同業(yè)公會(huì )在對上海各大期貨公司此類(lèi)案件整理、調研基礎上，與華東政法大學(xué)商法研究中心展開(kāi)合作，就此類(lèi)“全權委托”代客理財的性質(zhì)和法律風(fēng)險舉辦了有關(guān)案例研討會(huì )，以促進(jìn)期貨行業(yè)的健康發(fā)展。

　　上述研討會(huì )選取的案例標本，為上海地區某期貨公司未取得期貨從業(yè)資格的工作人員與客戶(hù)私下達成代為操作并且盈利按比例分成的“全權委托”約定，但因市場(chǎng)風(fēng)險，截至今年4月底該客戶(hù)的期貨賬戶(hù)虧損100多萬(wàn)元。而對賬戶(hù)虧損及期貨公司收取手續費提出異議的客戶(hù)，以該員工提供虛假信息誤導自己，截留、控制、更改自己賬戶(hù)的交易密碼，未經(jīng)自己指令擅自且頻繁進(jìn)行期貨交易等，給自己造成虧損，并有套取手續費之嫌為由，向上海有關(guān)法院起訴期貨公司，要求該期貨公司為其工作人員的行為負責，賠償自己的損失，及返還已分給工作人員的分紅。

　　而出席上述研討會(huì )的華東政法大學(xué)經(jīng)濟法學(xué)院院長(cháng)吳弘、上海財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院院長(cháng)鄭少華及有關(guān)期貨業(yè)專(zhuān)家，均為此類(lèi)法律案件中成為被告的期貨公司喊冤。因為國家出于對投資者的保護，不管是《期貨交易管理條例》還是《證券法》，均明確禁止期貨公司或證券公司接受客戶(hù)“全權委托”操盤(pán)、禁止期貨公司或證券公司從業(yè)人員私下接受委托，這也形成了期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的運行規則。而期貨市場(chǎng)是一個(gè)“公開(kāi)、公平、公正”的有序市場(chǎng)，參與者必須在規則的范疇內進(jìn)行期貨交易，任何參與者都不應逾越規則，否則后果應自負，嚴重者則應出局。

　　但上述來(lái)自法律界、期貨業(yè)的專(zhuān)家，在認同期貨公司員工私下接受客戶(hù)“全權委托”操作期貨賬戶(hù)應屬其個(gè)人行為而不屬于職務(wù)行為的同時(shí)，亦諄諄告誡期貨公司必須規范業(yè)務(wù)流程中的細節，否則在期貨行業(yè)經(jīng)多次治理整頓后已屬全球“管理最規范”的中國，上述“不知情”的期貨公司也會(huì )受到有關(guān)監管部門(mén)的處罰。羅文輝