“兩高一部”有關(guān)部門(mén)負責人就信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件適用刑事訴訟程序意見(jiàn)答記者問(wèn)

　　依法懲治信息網(wǎng)絡(luò )犯罪

　　有效維護清朗網(wǎng)絡(luò )空間

　　——最高人民法院研究室、最高人民檢察院第四檢察廳、公安部十一局負責人就《關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》答記者問(wèn)

　　8月30日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于辦理信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(法發(fā)〔2022〕23號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)。為便于司法實(shí)踐準確理解與適用，最高人民法院研究室、最高人民檢察院第四檢察廳、公安部十一局有關(guān)負責人接受了采訪(fǎng)。

　　問(wèn)：請介紹一下《意見(jiàn)》的制定背景和主要經(jīng)過(guò)。

　　答：2014年5月，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于辦理網(wǎng)絡(luò )犯罪案件適用刑事訴訟程序若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(公通字〔2014〕10號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《2014年意見(jiàn)》)，對網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的范圍、管轄、初查、跨地域取證、電子數據的收集與審查及其他問(wèn)題作了規定?！?014年意見(jiàn)》的發(fā)布施行，對于依法懲治網(wǎng)絡(luò )犯罪，有效維護正常網(wǎng)絡(luò )秩序和人民群眾合法權益，發(fā)揮了重要作用。

　　近年來(lái)，我國信息技術(shù)應用廣泛，數字經(jīng)濟飛速發(fā)展，信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件隨之快速增長(cháng)?！渡嫘畔⒕W(wǎng)絡(luò )犯罪特點(diǎn)和趨勢(2017.1-2021.12)司法大數據專(zhuān)題報告》顯示，2017年至2021年，全國法院一審審結涉信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件共計28.2萬(wàn)余件，共涉及66萬(wàn)余名被告人，且案件數量呈逐年上升趨勢，2018年、2019年、2020年、2021年分別同比上升57.18%、28.43%、20.90%、104.56%。其中，詐騙案件數量占比高達36.53%，開(kāi)設賭場(chǎng)案件占比為14.81%。為有效遏制信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的增長(cháng)態(tài)勢，進(jìn)一步加大懲治力度，迫切需要進(jìn)一步完善相關(guān)刑事案件辦理的程序規則。

　　信息技術(shù)的進(jìn)步在提高應用便捷性的同時(shí)，也降低了信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的技術(shù)門(mén)檻，而隨著(zhù)相關(guān)犯罪手段不斷翻新，信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的鏈條性、跨地域性、涉眾性特征更加突顯，犯罪形態(tài)愈加復雜，社會(huì )危害愈加嚴重，防范、查處難度進(jìn)一步加大。例如，電信網(wǎng)絡(luò )詐騙的受害人往往遍布全國，而行為鏈條上負責技術(shù)支持、引流、資金轉移、提現等各環(huán)節的行為人可能分布多地，有的甚至在境外，大量的異地取證工作制約案件偵辦效率；再如，網(wǎng)絡(luò )賭博的涉案資金、賬戶(hù)、參賭人員眾多，為逃避打擊，資金流轉過(guò)程往往十分復雜，犯罪數額的認定面臨諸多實(shí)際困難。有鑒于此，信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的程序規則必須與時(shí)俱進(jìn)，作出相應調整完善。

　　針對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的快速增長(cháng)和不斷翻新，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部在《2014年意見(jiàn)》的基礎上，深入調查研究，廣泛征求意見(jiàn)，反復論證完善，制定了《意見(jiàn)》，對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的程序作出統一規定?！兑庖?jiàn)》自2022年9月1日起施行，《2014年意見(jiàn)》同時(shí)廢止。

　　問(wèn)：請介紹一下《意見(jiàn)》制定的主要考慮。

　　答：《意見(jiàn)》堅持以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導，深入貫徹習近平法治思想和習近平總書(shū)記關(guān)于網(wǎng)絡(luò )強國的重要思想，深化信息網(wǎng)絡(luò )犯罪治理工作，進(jìn)一步規范信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的辦理程序，為推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )強國建設提供有力司法保障。具體而言，在起草過(guò)程中，著(zhù)重把握了以下幾點(diǎn)：

　　一是貫徹新要求，深化犯罪治理。習近平總書(shū)記強調“網(wǎng)絡(luò )犯罪已成為危害我國國家政治安全、網(wǎng)絡(luò )安全、社會(huì )安全、經(jīng)濟安全等的重要風(fēng)險之一”“沒(méi)有網(wǎng)絡(luò )安全就沒(méi)有國家安全”。2020年12月，中共中央印發(fā)《法治社會(huì )建設實(shí)施綱要(2020－2025年)》，要求“推動(dòng)社會(huì )治理從現實(shí)社會(huì )向網(wǎng)絡(luò )空間覆蓋，建立健全網(wǎng)絡(luò )綜合治理體系，加強依法管網(wǎng)、依法辦網(wǎng)、依法上網(wǎng)，全面推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )空間法治化，營(yíng)造清朗的網(wǎng)絡(luò )空間?！薄兑庖?jiàn)》深入貫徹落實(shí)推進(jìn)網(wǎng)絡(luò )治理的新部署、新要求，進(jìn)一步完善相關(guān)程序規則，依法懲治信息網(wǎng)絡(luò )犯罪，為深化網(wǎng)絡(luò )生態(tài)治理、推動(dòng)網(wǎng)絡(luò )文明建設提供有力司法保障。

　　二是應對新形勢，完善程序規則。當前，信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件仍然持續高發(fā)，且犯罪的鏈條性、跨地域性、技術(shù)性等特點(diǎn)更加突顯?！?014年意見(jiàn)》不能完全適應當前信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的新問(wèn)題、新情況。鑒此，《意見(jiàn)》根據刑法、刑事訴訟法以及相關(guān)法律、司法解釋的規定，結合實(shí)踐反映的突出問(wèn)題，對辦理相關(guān)案件的程序規則作出進(jìn)一步明確。

　　三是吸收新經(jīng)驗，服務(wù)辦案實(shí)踐。規則來(lái)自實(shí)踐，服務(wù)于實(shí)踐。近年來(lái)，一線(xiàn)公檢法機關(guān)根據實(shí)踐情況，充分借助信息技術(shù)手段，在辦理信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的過(guò)程中作了諸多有益探索，形成了一些有效的經(jīng)驗做法?！兑庖?jiàn)》吸收實(shí)踐中較為成熟的經(jīng)驗做法，提煉為統一的司法規則，依法規范案件辦理，有效服務(wù)一線(xiàn)實(shí)踐。

　　問(wèn)：司法實(shí)踐中，對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件，常常會(huì )出現管轄爭議。請問(wèn)《意見(jiàn)》對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的管轄有何規范？

　　答：信息網(wǎng)絡(luò )犯罪具有匿名性、遠程性、鏈條性、涉眾性等特點(diǎn)，案件管轄問(wèn)題較傳統犯罪更為復雜?！兑庖?jiàn)》根據刑事訴訟法以及有關(guān)規定，立足當前信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的執法司法實(shí)踐，進(jìn)一步明確了管轄規則。

　　一是對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的犯罪地作了明確。針對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪往往是遠程匿名實(shí)施的特點(diǎn)，為方便被害人報案，《意見(jiàn)》依法確定多個(gè)管轄連接點(diǎn)，規定信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的犯罪地包括用于實(shí)施犯罪行為的網(wǎng)絡(luò )服務(wù)使用的服務(wù)器所在地，網(wǎng)絡(luò )服務(wù)提供者所在地，被侵害的信息網(wǎng)絡(luò )系統及其管理者所在地，犯罪過(guò)程中犯罪嫌疑人、被害人或者其他涉案人員使用的信息網(wǎng)絡(luò )系統所在地，被害人被侵害時(shí)所在地以及被害人財產(chǎn)遭受損失地等。涉及多個(gè)環(huán)節的信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件，犯罪嫌疑人為信息網(wǎng)絡(luò )犯罪提供幫助的，其犯罪地、居住地或者被幫助對象的犯罪地公安機關(guān)可以立案偵查。

　　二是對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的并案規則作了明確?！兑庖?jiàn)》規定，具有下列情形之一的，公安機關(guān)、人民檢察院、人民法院可以在其職責范圍內并案處理：(1)一人犯數罪的；(2)共同犯罪的；(3)共同犯罪的犯罪嫌疑人、被告人還實(shí)施其他犯罪的；(4)多個(gè)犯罪嫌疑人、被告人實(shí)施的犯罪行為存在關(guān)聯(lián)，并案處理有利于查明全部案件事實(shí)的。

　　三是對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的分案規則作了明確?！兑庖?jiàn)》規定，并案偵查的共同犯罪或者關(guān)聯(lián)犯罪案件，犯罪嫌疑人人數眾多、案情復雜的，公安機關(guān)可以分案移送審查起訴。分案移送審查起訴的，應當對并案偵查的依據、分案移送審查起訴的理由作出說(shuō)明。對于相關(guān)案件未作分案處理的，人民檢察院可以分案提起公訴，人民法院可以分案審理。公檢法機關(guān)在分案前有管轄權的，分案后對相關(guān)案件的管轄權不受影響。上述分案處理，應當以有利于保障訴訟質(zhì)量和效率為前提，并不得影響當事人質(zhì)證權等訴訟權利的行使。

　　問(wèn)：信息網(wǎng)絡(luò )犯罪往往跨地域實(shí)施，跨地域取證具有一定普遍性，而相關(guān)取證工作需要更多借助信息技術(shù)手段。請介紹一下《意見(jiàn)》對跨地域取證有何規定。

　　答：信息網(wǎng)絡(luò )犯罪相關(guān)銀行賬戶(hù)、網(wǎng)絡(luò )數據往往遍布各地，采用傳統取證方式，耗時(shí)費力。為此，《意見(jiàn)》立足實(shí)踐情況，對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件的取證問(wèn)題作了規定。具體而言：

　　一是明確跨地域調取電子數據的規則。辦理信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件，往往需要跨地域取證。針對異地調取電子數據成本高、安全性差的問(wèn)題，公安部建成異地調證信息化系統，為兼顧異地調取電子數據的便利性和安全性創(chuàng )造了條件?；诖?，《意見(jiàn)》明確跨地域調取電子數據的，可以通過(guò)公安機關(guān)信息化系統傳輸相關(guān)數據電文。同時(shí)，要求采用數據電文形式提供電子數據的，應當保證電子數據的完整性。

　　二是明確異地詢(xún)(訊)問(wèn)的規則?！兑庖?jiàn)》規定，詢(xún)(訊)問(wèn)異地證人、被害人以及與案件有關(guān)聯(lián)的犯罪嫌疑人的，可以由辦案地公安機關(guān)通過(guò)遠程網(wǎng)絡(luò )視頻等方式進(jìn)行并制作筆錄。遠程詢(xún)(訊)問(wèn)的，應當由協(xié)作地公安機關(guān)事先核實(shí)被詢(xún)(訊)問(wèn)人的身份。詢(xún)(訊)問(wèn)筆錄經(jīng)被詢(xún)(訊)問(wèn)人確認并逐頁(yè)簽名、捺指印后，由協(xié)作地公安機關(guān)協(xié)作人員簽名或者蓋章，并將原件提供給辦案地公安機關(guān)。遠程詢(xún)(訊)問(wèn)的，應當對詢(xún)(訊)問(wèn)過(guò)程同步錄音錄像，并隨案移送。

　　問(wèn)：針對信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件海量證據的情況，《意見(jiàn)》新增按照一定比例或者數量取證的規定。請介紹一下相關(guān)規定和有關(guān)考慮。

　　答：不少信息網(wǎng)絡(luò )犯罪涉及海量證據材料，涉案人員也特別眾多，無(wú)法逐一取證。例如，在非法控制計算機信息系統犯罪案件中，黑客通過(guò)網(wǎng)站“掛馬”等方式可以在短時(shí)間內控制數百萬(wàn)臺計算機，此種情形下，既無(wú)必要，客觀(guān)上也不可能逐一核實(shí)每一臺涉案計算機，從而認定被控制的計算機信息系統數量?；诖?，《意見(jiàn)》對海量證據材料按照一定比例或者數量取證的規則作了專(zhuān)門(mén)規定。

　　一是證據選取規則。辦理信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件，對于數量特別眾多且具有同類(lèi)性質(zhì)、特征或者功能的物證、書(shū)證、證人證言、被害人陳述、視聽(tīng)資料、電子數據等證據材料，確因客觀(guān)條件限制無(wú)法逐一收集的，應當按照一定比例或者數量選取證據，并對選取情況作出說(shuō)明和論證。同時(shí)，為規范涉案財物處置，保護被害人利益，《意見(jiàn)》還規定，涉案財物需要返還被害人的，應當盡可能查明被害人損失情況。

　　二是證據審查規則。人民檢察院、人民法院應當重點(diǎn)審查取證方法、過(guò)程是否科學(xué)。經(jīng)審查認為取證不科學(xué)的，應當由原取證機關(guān)作出補充說(shuō)明或者重新取證。

　　三是證據采信規則。人民檢察院、人民法院應當結合其他證據材料，以及犯罪嫌疑人、被告人及其辯護人所提辯解、辯護意見(jiàn)，審查認定取得的證據。經(jīng)審查，對相關(guān)事實(shí)不能排除合理懷疑的，應當作出有利于犯罪嫌疑人、被告人的認定。

　　問(wèn)：“徒法不足以自行?！薄兑庖?jiàn)》發(fā)布后，“兩高一部”對貫徹實(shí)施工作有何考慮？

　　答：《意見(jiàn)》對于依法懲治信息網(wǎng)絡(luò )犯罪，有效維護清朗網(wǎng)絡(luò )空間，必將發(fā)揮重要作用。下一步，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部將指導地方各級人民法院、人民檢察院、公安機關(guān)充分發(fā)揮職能作用，嚴格規范案件辦理程序，依法懲治信息網(wǎng)絡(luò )犯罪，不斷加大對信息網(wǎng)絡(luò )空間的刑事司法保護力度。

　　一是嚴格依法辦案。采取有力措施，指導地方辦案機關(guān)嚴格執行刑法、刑事訴訟法和《意見(jiàn)》的有關(guān)規定，準確把握案件辦理程序要求，切實(shí)加大懲治力度，依法辦理電信網(wǎng)絡(luò )詐騙、網(wǎng)絡(luò )賭博、侵犯公民個(gè)人信息等相關(guān)案件，突出懲治重點(diǎn)，彰顯嚴懲立場(chǎng)，回應社會(huì )關(guān)切。

　　二是強化工作銜接。信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的手段翻新，要求刑事治理措施不斷優(yōu)化升級。就完善此類(lèi)案件的辦理程序而言，公安、檢察、審判機關(guān)要在嚴格落實(shí)刑事訴訟法規定的前提下，暢通執法、司法銜接，強化工作合力，更好地適應依法懲治信息網(wǎng)絡(luò )犯罪的實(shí)踐需要，進(jìn)一步規范案件管轄和證據收集、使用，確保案件辦理取得良好效果。

　　三是加強普法宣傳。認真落實(shí)“誰(shuí)執法誰(shuí)普法”責任制，結合相關(guān)信息網(wǎng)絡(luò )犯罪案件辦理，引導廣大群眾自覺(jué)抵制信息網(wǎng)絡(luò )犯罪，增強防范信息網(wǎng)絡(luò )犯罪風(fēng)險意識能力，共同維護清朗網(wǎng)絡(luò )空間和自身合法權益。