中新網(wǎng)3月20日電 中國證監會(huì )發(fā)言人于日前就QFII管理問(wèn)題接受了記者采訪(fǎng)，答記者問(wèn)全文如下：
證監會(huì )發(fā)言人稱(chēng)，《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)頒布以來(lái)，中國證券監督管理委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國證監會(huì )”)收到許多境內外機構的來(lái)電、來(lái)函，詢(xún)問(wèn)有關(guān)事宜。
證監會(huì )表示，為積極、穩妥地落實(shí)《暫行辦法》,中國證監會(huì )已會(huì )同有關(guān)部門(mén)以配套措施或規定的形式對部分問(wèn)題作出了明確規定，現就其他問(wèn)題回答如下：
一關(guān)于《暫行辦法》的配套措施或規定
一、《暫行辦法》的配套措施或規定有哪些？
答：有關(guān)的配套措施或規定主要包括：中國證監會(huì )11月30日公布的《合格境外機構投資者托管人申請表》和《合格境外機構投資者境內證券投資申請表》，中國人民銀行(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“人民銀行”)12月11日發(fā)布的《關(guān)于商業(yè)銀行申請從事合格境外機構投資者境內證券投資托管業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，國家外匯管理局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國家外匯局”)11月28日發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資外匯管理暫行規定》，以及12月1日，上海和深圳證券交易所各自發(fā)布的《合格境外機構投資者證券交易實(shí)施細則》，中國證券登記結算有限責任公司發(fā)布的《合格境外機構投資者境內證券投資登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》。對于《暫行辦法》在施行中的有關(guān)問(wèn)題，中國證監會(huì )將以適當形式予以解釋。
二、從哪里可獲得合格投資者和托管人的申請表？
答：有關(guān)表格可以從中國證監會(huì )國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站()基金監管部欄目下載。申請人可視具體情況對申請表作適當調整后填報。
三、合格投資者、托管人的申請材料應采用哪種語(yǔ)言？
答：中文是唯一有效的語(yǔ)言。
二關(guān)于合格投資者的申請、審批和退出
四、申請合格投資者資格，須委托境內托管人向中國證監會(huì )報送哪些文件？
答：申請人應向中國證監會(huì )報送下列文件(一式三份)：
1、合格投資者申請書(shū)(經(jīng)法定代表人或其授權代表簽字)；
2、合格投資者境內證券投資申請表(經(jīng)法定代表人或其授權代表簽字)；
3、申請人授權托管人辦理申請事宜的授權委托書(shū)(經(jīng)法定代表人或其授權代表簽字)；
4、托管人對申請人是否符合《暫行辦法》規定的資格條件的說(shuō)明(加蓋公章)；
5、申請人與托管人簽訂的托管協(xié)議草案；
申請人是境內托管人的直接客戶(hù)的，應報送其與境內托管人的托管協(xié)議草案；申請人是境內托管人的間接客戶(hù)的(通過(guò)全球托管人)，應報送其與全球托管人簽定的托管協(xié)議草案以及其全球托管人與境內托管人簽定的托管協(xié)議草案。在申請人取得國家外匯局投資額度批準后，托管人至少應在申請人首次匯入本金的七個(gè)工作日前報送托管協(xié)議正式文件。
6、申請人所在國家或者地區相關(guān)主管部門(mén)核發(fā)的營(yíng)業(yè)執照(復印件)和金融業(yè)務(wù)許可證(復印件)；
7、申請人的公司章程和內部控制制度；
8、申請人主要從業(yè)人員的從業(yè)資格及其最近3年是否受到執業(yè)所在國家或者地區監管機構處罰的情況說(shuō)明；
9、申請人最近3年是否受到所在國家或者地區監管機構處罰的情況說(shuō)明；
10、資金來(lái)源說(shuō)明書(shū)及批準時(shí)間內不撤資承諾函；
11、申請人最近3年經(jīng)審計的財務(wù)報表和其他證明申請人符合《暫行辦法》第七條規定的文件；
12、申請人或其關(guān)聯(lián)方如在申請前已在中國境內設有分支機構、獨資或者合資企業(yè)，直接或者間接開(kāi)展銀行、證券及保險業(yè)務(wù)活動(dòng)的，應當說(shuō)明有關(guān)情況；
13、中國證監會(huì )和國家外匯局要求的其他文件。
前款規定的文件中，由申請人法定代表人的授權代表簽署的，應當出具該法定代表人對其授權代表的授權委托書(shū)；該授權委托書(shū)以及前款規定的第3、6、7、9項文件須經(jīng)申請人所在國或地區認可的機構公證，或律師出具法律意見(jiàn)書(shū)，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認證；前款規定的第8項文件須經(jīng)從業(yè)人員執業(yè)所在國家或地區認可的機構公證，或律師出具法律意見(jiàn)書(shū)，或經(jīng)中華人民共和國駐該國的使、領(lǐng)館認證。
五、《暫行辦法》及前文提到的“法定代表人”如何界定？
答：法定代表人是指經(jīng)申請人董事會(huì )授權或按申請人公司章程規定或者符合申請人所在國或者地區法律規定，可以代表申請人辦理合格境外機構投資者境內證券投資管理有關(guān)事宜的自然人，如董事會(huì )主席或者首席執行官等。
六、《暫行辦法》第八條有關(guān)“批準時(shí)間內不撤資承諾函”的“批準時(shí)間內”指什么期限？
答：“批準時(shí)間內”是指經(jīng)中國證監會(huì )批準的申請人計劃在中國境內進(jìn)行證券投資的期限。
七、除《暫行辦法》明確提出的四類(lèi)機構外，哪些機構還可以申請合格投資者資格？
答：屬于《暫行辦法》第二條規定的其他資產(chǎn)管理機構，如信托機構或政府投資機構等，都可以申請成為合格投資者。
八、請介紹中國證監會(huì )對合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“許可證”)的年檢情況。
答：合格投資者應當在托管人代為報送其經(jīng)中國會(huì )計師審計的上一年度境內證券投資財務(wù)報告后一個(gè)月內，委托托管人將許可證(副本)報送到中國證監會(huì )接受年檢。
九、在什么情況下合格投資者的許可證年檢將不獲通過(guò)？
答：合格投資者未按規定接受年檢的，或者不符合《暫行辦法》有關(guān)規定的，或者對中國證監會(huì )作出的有關(guān)處罰拒不執行，或者在限期內不改正有關(guān)違法行為的，其許可證將不能通過(guò)年檢。
十、在哪些情況下，合格投資者必須退出我國證券市場(chǎng)？
答：合格投資者的許可證未能通過(guò)年檢的，或者原任托管人托管的資產(chǎn)無(wú)新任托管人承接的，或者符合中國證監會(huì )、人民銀行、國家外匯局根據審慎監管原則認定的其他情形的，合格投資者必須退出。
三關(guān)于合格投資者境內證券投資、信息披露和審計等有關(guān)問(wèn)題
十一、合格投資者可選擇哪些境內證券公司辦理在境內的證券交易活動(dòng)？
答：合格投資者應選擇具備中國證監會(huì )批準的受托投資管理資格的境內證券公司辦理有關(guān)事宜。
十二、根據《暫行辦法》第18條，經(jīng)中國證監會(huì )批準，合格投資者可以投資的其他人民幣金融工具還有哪些？
答：合格投資者可以投資于經(jīng)中國證監會(huì )批準設立的封閉式基金和開(kāi)放式基金，中國證監會(huì )對此不設投資比例限制。此外，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行四者的申購。
十三、合格投資者信息披露應注意哪些問(wèn)題？
答：合格投資者應當遵循我國證券市場(chǎng)法律法規中有關(guān)信息披露的規定，切實(shí)履行有關(guān)的信息披露義務(wù)。
合格投資者應當按照《上市公司股東信息披露管理辦法》及交易所的有關(guān)業(yè)務(wù)規則的規定披露其持股變動(dòng)信息，在計算其持股變動(dòng)時(shí)，應當合并計算其持有、控制的同一家公司發(fā)行的A股、B股、H股、可轉換公司債券及存托憑證。
十四、合格投資者應選擇哪些境內會(huì )計師事務(wù)所為其境內證券投資管理提供審計服務(wù)？
答：只有具備中國證監會(huì )批準的從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中國注冊會(huì )計師才能為合格投資者提供審計服務(wù)，具體名單見(jiàn)中國證監會(huì )國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站會(huì )計部欄目。
十五、在重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證期間，合格投資者是否可以進(jìn)行證券交易？
答：根據《暫行辦法》第三十五條的規定，合格投資者因變更機構名稱(chēng)重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的，可繼續進(jìn)行證券交易；但被其他機構吸收合并或者發(fā)生中國證監會(huì )和國家外匯局根據審慎監管原則認定的其他情形的，應暫停證券交易。
四關(guān)于托管人的申請、審批和退出
十六、境內商業(yè)銀行申請托管人資格，須向中國證監會(huì )報送哪些文件？
答：申請人應向中國證監會(huì )報送下列文件(一式三份)：
1、托管人資格申請書(shū)(加蓋公章或法定代表人簽字)；
2、托管人申請表；
3、中國人民銀行同意申請人開(kāi)辦合格投資者境內證券投資托管業(yè)務(wù)的批復(復印件)；
4、金融業(yè)務(wù)許可證副本(復印件)及營(yíng)業(yè)執照副本(復印件)；
5、實(shí)收資本證明文件；
6、境內托管部門(mén)基本情況(包括人員配備、安全保障措施等)；
7、有關(guān)托管業(yè)務(wù)的管理制度(主要包括托管業(yè)務(wù)管理辦法、內部風(fēng)險控制制度、崗位職責與操作規程、員工行為規范、會(huì )計核算辦法以及信息系統管理制度等)；
8、擁有高效、快速、安全、可靠的技術(shù)系統的說(shuō)明及有關(guān)證明；
9、中國證監會(huì )根據審慎監管原則要求的其他文件。
十七、托管人資格的審批程序是什么？由誰(shuí)監管？
答：境內商業(yè)銀行申請托管人資格，應當由人民銀行首先批準其托管業(yè)務(wù)許可，再由中國證監會(huì )會(huì )商國家外匯局同意后，批準其托管人資格。
中國證監會(huì )、人民銀行、國家外匯局依法分別對托管人的相關(guān)業(yè)務(wù)行為進(jìn)行日常監管。
十八、托管人的退任程序是什么？
答：有下列情形之一的，托管人必須退任：
1、合格投資者解散、依法被撤銷(xiāo)、破產(chǎn)或未能通過(guò)年檢的；
2、合格投資者有充分理由認為更換托管人更符合其利益的；
3、中國證監會(huì )、人民銀行、國家外匯局根據審慎監管原則，認定托管人不能繼續履行托管人職責的。
新任托管人應當取得合格投資者托管人資格。新任托管人接任后，原任托管人方可退任。新任托管人、原任托管人應當在原任托管人退任后三個(gè)工作日內將有關(guān)情況報中國證監會(huì )、人民銀行、國家外匯局備案。原任托管人托管的資產(chǎn)無(wú)新任托管人承接的或者符合中國證監會(huì )、人民銀行、國家外匯局根據審慎監管原則認定的其他情形的，該合格投資者應當終止其境內證券投資管理活動(dòng)。
五其他
十九、哪些國家或地區已與中國證監會(huì )簽署了監管合作備忘錄？
答：有關(guān)信息見(jiàn)中國證監會(huì )國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站國際合作部欄目。
二十、從哪里可了解我國證券市場(chǎng)的有關(guān)法律法規？
答：可從中國證監會(huì )及相關(guān)網(wǎng)站上查尋。
二十一、申請人如何向中國證監會(huì )提出有關(guān)咨詢(xún)？
答：申請人可發(fā)電子郵件給fundsup@，請注明標題為QFII或者CUSTODIAN，中國證監會(huì )將就有關(guān)問(wèn)題繼續作統一回答。
