中新網(wǎng)10月16日電 上海證券報報道說(shuō)，中國證監會(huì )15日公布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的征求意見(jiàn)稿,向投資者及社會(huì )各界公開(kāi)征求修改意見(jiàn)。
中國證監會(huì )表示,制定這一暫行辦法,是為了規范證券發(fā)行上市行為,提高上市公司質(zhì)量和證券經(jīng)營(yíng)機構執業(yè)水平,保護投資者的合法權益,促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展。
征求意見(jiàn)稿分"總則"、"保薦機構和保薦代表人的注冊登記"、"保薦機構的職責"、"保薦工作規程"、"保薦工作的協(xié)調"、"監管措施和法律責任"等共七章七十七條。
征求意見(jiàn)稿規定,經(jīng)中國證監會(huì )注冊登記并列入保薦機構、保薦代表人名單的證券經(jīng)營(yíng)機構、個(gè)人,可以依照本辦法規定從事保薦工作。未經(jīng)中國證監會(huì )注冊登記為保薦機構、保薦代表人并列入名單,任何機構、個(gè)人不得從事保薦工作。證券經(jīng)營(yíng)機構申請注冊登記為保薦機構的,應當具有主承銷(xiāo)商資格,并向中國證監會(huì )提交自愿履行保薦職責的聲明、承諾。
征求意見(jiàn)稿對保薦機構的職責做了詳細規定,要求保薦機構應當盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市。保薦機構推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市,應當按照法律、行政法規和中國證監會(huì )的規定,對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調查、審慎核查,根據發(fā)行人的委托,組織編制申請文件并出具推薦文件。發(fā)行人證券上市后,保薦機構應當持續督導其履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)。首次公開(kāi)發(fā)行股票的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后兩個(gè)完整會(huì )計年度；上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的,持續督導的期間為證券上市當年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì )計年度。持續督導的期間自證券上市之日起計算。
根據征求意見(jiàn)稿的規定,中國證監會(huì )建立保薦信用監管系統,對保薦機構和保薦代表人進(jìn)行持續動(dòng)態(tài)的注冊登記管理,將其執業(yè)情況、違法違規行為、其它不良行為等記錄予以公布。征求意見(jiàn)稿并對保薦機構、保薦代表人、發(fā)行人等的各種違法違規行為的處置作了具體規定。(林堅)
