中新網(wǎng)10月25日電 據上海證券報消息,中國證監會(huì )最近制定了《證券公司高級管理人員和分支機構負責人任職管理辦法》(征求意見(jiàn)稿),并于日前在中國證監會(huì )網(wǎng)站公開(kāi)刊登以征求修改意見(jiàn)。
《證券公司高級管理人員和分支機構負責人任職管理辦法》正式頒布實(shí)施之后,原先的相關(guān)規定將同時(shí)廢止。
根據征求意見(jiàn)稿規定,證券公司選聘高管人員和分支機構負責人,應當事先通過(guò)中國證監會(huì )和證券公司分支機構所在地中國證監會(huì )派出機構的任職資格審查。未取得任職資格的人員不得擔任高管人員和分支機構負責人,且不得行使相應職權。
征求意見(jiàn)稿詳細規定了高管人員和分支機構負責人申請任職資格應當具備的條件。規定了高管人員和分支機構負責人應當遵守的基本行為準則。
征求意見(jiàn)稿規定,高管人員和分支機構負責人有下列情況之一的,中國證監會(huì )可以認定其為不適當人選:在一年內多次被中國證監會(huì )或其派出機構提醒的;在一年內多次被中國證券業(yè)協(xié)會(huì )或證券交易所譴責的;有證據證明其缺乏專(zhuān)業(yè)勝任能力、管理不善或未盡誠信義務(wù)的;向中國證監會(huì )提供虛假信息、隱瞞重大事項的;拒絕向中國證監會(huì )或其派出機構提供相關(guān)的監管信息及其他不配合監管的情形。中國證監會(huì )在取得確切證據后,以書(shū)面方式認定有關(guān)人員為不適當人選,并具體說(shuō)明原因。高管人員或分支機構負責人任職期間被認定為不適當人選的,中國證監會(huì )可建議證券公司解除其職務(wù)并停止其行使相應的職權。
征求意見(jiàn)稿還對監管措施與法律責任作了規定,如高管人員或分支機構負責人提供虛假申請材料或以欺詐手段取得任職資格的,中國證監會(huì )撤銷(xiāo)其任職資格并處以3萬(wàn)元以下罰款,三年內不再受理其任職資格申請。(記者林堅)