中新網(wǎng)12月19日電 上海證券報報道說(shuō)，中國證監會(huì )主席尚福林18日簽署第17號證監會(huì )令,公布了《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》。自2004年2月1日起施行。其中最引人注目的是,券商將可從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
《試行辦法》規定了三種客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)形式,包括定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)又分為限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種。
對開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司,《試行辦法》從凈資本、內部控制、合規經(jīng)營(yíng)等方面提出了較高的要求�！对囆修k法》規定,證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備規定的條件,并取得客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。證券公司申請從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應當符合更高的要求。根據集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險較大的特點(diǎn),中國證監會(huì )將從嚴選擇資質(zhì)好、管理嚴、有信譽(yù)的證券公司為試點(diǎn)單位。
《試行辦法》規定,證券公司可以自有資金參與本公司設立的集合資產(chǎn)管理計劃。證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃,也可以委托其它證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣。但客戶(hù)在參與集合資產(chǎn)管理計劃之前,應當已經(jīng)是證券公司自身或者其它推廣機構的客戶(hù)。
《試行辦法》還對證券公司開(kāi)展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險防范問(wèn)題作了規定,包括:對客戶(hù)的條件、委托資產(chǎn)的最低金額和業(yè)務(wù)推廣方式進(jìn)行限定；確立強制性的客戶(hù)資產(chǎn)第三方托管制度,以有效防止證券公司挪用客戶(hù)資產(chǎn)及從事其它損害客戶(hù)利益的行為；重申證券公司不得向客戶(hù)作出保本、保底承諾的法律規定；對證券公司的組合投資比例進(jìn)行了明確規定,嚴格限制關(guān)聯(lián)交易行為。
《試行辦法》的指導思想是以防范風(fēng)險為中心,對證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規范,積極穩妥地推進(jìn)證券公司的業(yè)務(wù)創(chuàng )新。該辦法共分六章七十三條,分別對客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的范圍和資格、基本業(yè)務(wù)規范、風(fēng)險控制和客戶(hù)資產(chǎn)托管、監管措施和法律責任等作出了規定。
據悉,中國證監會(huì )正在抓緊制定相應的配套文件,并將于近日發(fā)布,明確參與試點(diǎn)工作的證券公司在誠實(shí)信用、規范運作、健全法人治理結構、控制風(fēng)險等方面的相關(guān)規定；對已開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司按照《試行辦法》進(jìn)行規范；對試點(diǎn)工作提出持續、有效的監管要求。(林堅)
