為規范中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委)的工作，更好地在發(fā)審委工作中貫徹公開(kāi)、公平、公正原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據《中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)，制定本工作細則。
一、發(fā)審委會(huì )議前的工作規程
(一)中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)行監管部(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行監管部)具體負責股票發(fā)行審核委員會(huì )工作會(huì )議(以下簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)審委會(huì )議)的各項工作，其中發(fā)審委會(huì )議的準備工作主要包括確定發(fā)審委會(huì )議日期、發(fā)審委會(huì )議審核的發(fā)行人、出席發(fā)審委會(huì )議的發(fā)審委委員(以下簡(jiǎn)稱(chēng)委員)、向委員送達發(fā)審委會(huì )議通知、發(fā)行人的股票發(fā)行申請文件和發(fā)行監管部出具的初審報告(以下簡(jiǎn)稱(chēng)審核材料)，以及將發(fā)審委會(huì )議的有關(guān)信息在中國證券監督管理委員會(huì )網(wǎng)站上公布。
(二)發(fā)行監管部應當在每月月底前制定下月發(fā)審委會(huì )議召開(kāi)計劃并告知全體委員，非專(zhuān)職委員應當在每月月底前將下月能參加發(fā)審委會(huì )議的時(shí)間安排報告發(fā)行監管部。發(fā)審委會(huì )議原則上應當在每周固定時(shí)間召開(kāi)。
(三)發(fā)行監管部安排發(fā)審委會(huì )議審核發(fā)行人的順序，原則上按照發(fā)行人向發(fā)行監管部報送審核材料的時(shí)間先后確定。
(四)發(fā)行監管部在發(fā)審委會(huì )議召開(kāi)5天前，將會(huì )議通知及審核材料送達參會(huì )委員，并請委員簽收。外地委員的審核材料可以采取委員認可的方式送達。
(五)發(fā)行監管部在將會(huì )議通知及審核材料送達參會(huì )委員后，應當將發(fā)審委會(huì )議審核的發(fā)行人名單、發(fā)行人承諾函、會(huì )議時(shí)間和參會(huì )委員名單在中國證券監督管理委員會(huì )網(wǎng)站上公布。
(六)委員若發(fā)現存在須回避情形的或者已確定出席發(fā)審委會(huì )議后又因特殊原因不能出席會(huì )議的，需在會(huì )議召開(kāi)3天前通知發(fā)行監管部，并提出書(shū)面申請及理由。發(fā)行監管部經(jīng)核實(shí)后對參會(huì )委員作相應調整。
(七)發(fā)行人及其他相關(guān)單位和個(gè)人依據《暫行辦法》第十六條規定向發(fā)行監管部提出要求有關(guān)委員予以回避的書(shū)面申請時(shí)，應當就“利害沖突或者潛在的利害沖突”在書(shū)面申請中作出說(shuō)明。
(八)委員收到審核材料后，應當按照《暫行辦法》第二十一條規定，根據法律、行政法規和中國證券監督管理委員會(huì )有關(guān)規定，全面審閱審核材料，并按要求填寫(xiě)審核工作底稿。
(九)委員審核材料期間，經(jīng)發(fā)行監管部登記后，可調閱履行職責所必需的與發(fā)行人有關(guān)的資料。
二、發(fā)審委會(huì )議的工作規程
(一)發(fā)審委會(huì )議議程如下：
1、出席會(huì )議委員達到規定人數后，委員填寫(xiě)本次發(fā)審委會(huì )議中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )委員與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說(shuō)明，交由發(fā)行監管部工作人員核對后，召集人宣布會(huì )議開(kāi)始并主持會(huì )議。
2、發(fā)行監管部預審人員向委員報告審核情況，并就有關(guān)問(wèn)題提供說(shuō)明。
3、召集人組織委員對初審報告中提請委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)，對委員發(fā)現的發(fā)行人存在初審報告提請關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)。
4、發(fā)行人代表和保薦代表人(不超過(guò)3人)到會(huì )陳述和接受詢(xún)問(wèn)。
5、召集人總結委員的主要審核意見(jiàn)，形成發(fā)審委會(huì )議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見(jiàn)。
6、委員對發(fā)審委會(huì )議記錄、審核意見(jiàn)記錄確認并簽名。
7、委員進(jìn)行投票表決。表決方式采取封閉式記名投票，委員個(gè)人的投票意見(jiàn)不對外公布。
8、發(fā)行監管部工作人員負責監票及統計投票結果。
9、召集人宣布表決結果。
10、委員在發(fā)審委會(huì )議表決結果上簽名，同時(shí)提交審核工作底稿。
(二)發(fā)行監管部工作人員負責發(fā)審委會(huì )議記錄、審核意見(jiàn)記錄和會(huì )議考勤記錄，并對會(huì )議全過(guò)程進(jìn)行錄音。
(三)發(fā)審委會(huì )議依據《暫行辦法》第二十五條規定對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決的，按以下規定辦理：
1、發(fā)審委會(huì )議同意對發(fā)行人的股票發(fā)行申請暫緩表決后，發(fā)行人應當在收到有關(guān)審核意見(jiàn)之日起1個(gè)月內向發(fā)審委提出再審申請。
2、被暫緩表決的股票發(fā)行申請再次提交發(fā)審委會(huì )議審核時(shí)，原發(fā)審委委員如果無(wú)法參會(huì )，應當向發(fā)行監管部作出說(shuō)明。
三、發(fā)審委會(huì )議后的工作規程
(一)發(fā)審委會(huì )議的次日，發(fā)行監管部負責將經(jīng)發(fā)審委會(huì )議表決通過(guò)的發(fā)行人名單在中國證券監督管理委員會(huì )網(wǎng)站上公布。
(二)依據《暫行辦法》第二十七條規定召開(kāi)的會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議還應當遵守以下規定：
1、會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議應當對發(fā)行人完整的申請文件進(jìn)行審核。
2、會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議不設暫緩表決。
3、會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議只召開(kāi)1次。
4、中國證券監督管理委員會(huì )的其他規定。
四、發(fā)審委會(huì )議紀律
(一)委員應當遵守以下規定：
1、委員應當在規定時(shí)間內提出回避申請，不得拖延或者在發(fā)審委會(huì )議現場(chǎng)提出回避申請。
2、委員應當按時(shí)參加發(fā)審委會(huì )議，不遲到、不早退、不在會(huì )議期間無(wú)故離開(kāi)會(huì )場(chǎng)。
3、審核材料應當由委員妥善保管，不得對外泄露，待發(fā)審委會(huì )議結束后由發(fā)行監管部工作人員收回。
4、發(fā)審委會(huì )議召開(kāi)過(guò)程中，參會(huì )人員應當關(guān)閉手機、呼機及其他通訊工具。
5、委員不得與其他發(fā)審委委員串通表決或者誘導其他發(fā)審委委員表決。
6、委員不得泄露發(fā)審委會(huì )議討論內容、表決情況及其他有關(guān)情況。
7、委員不得利用發(fā)審委委員身份從事與發(fā)行審核無(wú)關(guān)的活動(dòng)。
(二)發(fā)審委會(huì )議召集人應當遵守以下規定：
1、主持發(fā)審委會(huì )議，維持發(fā)審委會(huì )議紀律，根據發(fā)行人的具體情況掌握發(fā)審委會(huì )議進(jìn)度。
2、組織委員在發(fā)審委會(huì )議上發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)。
3、集中歸納參會(huì )委員需向發(fā)行人代表和保薦代表人詢(xún)問(wèn)的問(wèn)題。
4、對發(fā)審委會(huì )議討論、關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行歸納和總結。
5、負責總結參會(huì )委員的主要審核意見(jiàn)，形成本次發(fā)審委會(huì )議對發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核意見(jiàn)。
6、組織參會(huì )委員投票表決，宣讀表決結果。
(三)委員任期屆滿(mǎn)，中國證券監督管理委員會(huì )將對委員遵守發(fā)審委紀律和履行職責的情況進(jìn)行考核和評估。
(四)中國證券監督管理委員會(huì )發(fā)現發(fā)行人及其他相關(guān)單位或者個(gè)人以任何不正當手段影響委員或者干擾發(fā)審委審核的，發(fā)行監管部將暫停安排發(fā)審委會(huì )議對相關(guān)發(fā)行人股票發(fā)行申請的審核。
五、附則
本工作細則自發(fā)布之日起施行。2001年4月4日發(fā)布的《中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )工作程序執行指導意見(jiàn)》(證監發(fā)[2001]54號)和2002年7月18日發(fā)布的《關(guān)于<中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )工作程序執行指導意見(jiàn)>的補充通知》(證監發(fā)[2002]52號)同時(shí)廢止。
附件：
1、中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )委員承諾函
2、中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )委員與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說(shuō)明
3、中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )審核工作底稿
4、發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函
附件一
中國證券監督管理委員會(huì )
股票發(fā)行審核委員會(huì )委員承諾函
本人向中國證券監督管理委員會(huì )鄭重承諾：
一、本人在任發(fā)審委委員期間，將自覺(jué)遵守國家的法律法規和《中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )暫行辦法》及其相關(guān)規定；
二、本人將遵守社會(huì )公德，以端正的個(gè)人品行自覺(jué)維護發(fā)審委形象，并承諾在履行發(fā)審委委員的職責時(shí)，以自己的專(zhuān)業(yè)知識和從業(yè)經(jīng)驗為基礎，履行誠實(shí)信用、勤勉盡責的義務(wù)，客觀(guān)、公正地進(jìn)行審核、獨立發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)、進(jìn)行投票表決，并對此承擔相關(guān)責任；
三、本人接受中國證券監督管理委員會(huì )按有關(guān)規定進(jìn)行的考核和監督；
四、本人接受并愿積極配合中國證券監督管理委員會(huì )按有關(guān)規定就發(fā)審委有關(guān)事宜進(jìn)行的調查；
五、本人如果違反上述承諾，愿意承擔由此引起的有關(guān)責任。
承諾人簽名:
年 月 日
附件二
中國證券監督管理委員會(huì )股票發(fā)行審核委員會(huì )
委員與發(fā)行人接觸事項的有關(guān)說(shuō)明
(200 年第 次發(fā)審委會(huì )議)
一、本人曾/未曾私下與本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人進(jìn)行過(guò)接觸，接受/未接受過(guò)上述單位或者個(gè)人提供的資金、物品及其他利益。如有，請予以具體說(shuō)明：
二、本次所審核發(fā)行人或者其他相關(guān)單位或者個(gè)人曾/未曾以不正當手段影響本人對本次所審核發(fā)行人的判斷。如有，請予以具體說(shuō)明：
三、其他需要說(shuō)明的事項：
委員簽名： 年 月 日
附：本次所審核發(fā)行人名單
股份有限公司
股份有限公司
股份有限公司
股份有限公司
附件三
中國證券監督管理委員會(huì )股票
發(fā)行審核委員會(huì )審核工作底稿
參會(huì )委員姓名：
發(fā)審委會(huì )議屆次：200 年 次
發(fā)行人名稱(chēng)：
發(fā)行類(lèi)型：
一、對初審報告提請委員關(guān)注的問(wèn)題和審核意見(jiàn)發(fā)表個(gè)人審核意見(jiàn)及依據。
二、發(fā)行人是否存在初審報告提請關(guān)注問(wèn)題以外的其他問(wèn)題，如有，請說(shuō)明。
三、發(fā)行人是否存在尚待調查核實(shí)影響明確判斷的重大問(wèn)題，如有，請說(shuō)明。
四、是否對上述意見(jiàn)有修改，如有，請補充。
委員簽名： 年 月 日
附件四
發(fā)行人保證不影響和干擾發(fā)審委審核的承諾函
股份有限公司向中國證券監督管理委員會(huì )承諾：
1、在本次發(fā)行申請期間，本公司保證不直接或者間接地向發(fā)審委委員提供資金、物品及其他利益，保證不以不正當手段影響發(fā)審委委員對發(fā)行人的判斷。
2、本公司保證不以任何方式干擾發(fā)審委的審核工作。
3、在發(fā)審委會(huì )議上接受發(fā)審委委員的詢(xún)問(wèn)時(shí)，本公司保證陳述內容真實(shí)、客觀(guān)、準確、簡(jiǎn)潔，不含與本次發(fā)行審核無(wú)關(guān)的內容。
4、若本公司違反上述承諾，將承擔由此引起的一切法律責任。
承諾人： 股份有限公司(加蓋公章)
發(fā)行人負責人簽字：
此項承諾于 年 月 日在 (地點(diǎn))作出。
