中新網(wǎng)4月19日電 據證券時(shí)報報道，備受業(yè)內關(guān)注的《關(guān)于選擇若干證券公司進(jìn)行試點(diǎn)工作的通知》(送審稿)已在券商中廣泛流傳；同時(shí)，《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )試點(diǎn)證券公司評審暫行辦法》(送審稿)也一并推出。業(yè)內人士認為，試點(diǎn)券商有望近期亮相。
《關(guān)于選擇若干證券公司進(jìn)行試點(diǎn)工作的通知》指出，監管層推進(jìn)證券行業(yè)創(chuàng )新發(fā)展的政策措施和推進(jìn)證券機構監管的改革措施將優(yōu)先在試點(diǎn)證券公司中試行，對試點(diǎn)證券公司的有關(guān)申請事項，優(yōu)先受理，簡(jiǎn)化相關(guān)程序。支持試點(diǎn)證券公司在業(yè)務(wù)拓展、組織管理和融資渠道等方面根據自身情況提出試點(diǎn)方案，先行試點(diǎn)。經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)做法、產(chǎn)品創(chuàng )新方案和經(jīng)營(yíng)管理改革措施將在證券業(yè)內推廣實(shí)施。
《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )試點(diǎn)證券公司評審暫行辦法》規定，申請試點(diǎn)的證券公司必須制定并嚴格實(shí)施符合獨立存管要求的客戶(hù)交易結算資金存管制度，能夠確�？蛻�(hù)交易結算資金的安全、完整、透明，并且嚴格執行《客戶(hù)交易結算資金管理辦法》及其他相關(guān)規定，向協(xié)會(huì )報送申請材料之日前的一年內未在任何時(shí)點(diǎn)挪用或占用客戶(hù)交易結算資金。
《暫行辦法》還規定，申請試點(diǎn)的證券公司應聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所對公司客戶(hù)交易結算資金的安全性、客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規性、債券回購等表外業(yè)務(wù)的合規性、是否存在賬外業(yè)務(wù)等問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項審計。
關(guān)于試點(diǎn)券商的門(mén)檻問(wèn)題，《暫行辦法》提出，申請試點(diǎn)的綜合類(lèi)證券公司必須符合下列條件：最近一年凈資本不低于15億元；最近一年凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%；最近一年流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負債余額(不包括客戶(hù)交易結算資金和客戶(hù)委托管理資金)的150%；最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；最近三年平均股票和基金代理交易額占市場(chǎng)交易總額的1.5%以上(含1.5%)；最近三年平均股票承銷(xiāo)金額行業(yè)排名前十名；持續經(jīng)營(yíng)三年以上(含三年)，且董事會(huì )和高級管理層的主要負責人具有相應的專(zhuān)業(yè)素質(zhì)與管理能力。(于凌波)
