中新網(wǎng)11月24日電 據《證券時(shí)報》報道，經(jīng)中國證監會(huì )核準，上海證券交易所和中國證券登記結算公司23日同時(shí)發(fā)布《交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》和《交易型開(kāi)放式指數基金登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》，并自發(fā)布之日起執行。
中國證監會(huì )同時(shí)批準，上證50ETF日前獲準發(fā)售，將于近期面市。
ETF全稱(chēng)為交易型開(kāi)放式指數基金，指經(jīng)依法募集的，投資特定證券指數所對應組合證券的開(kāi)放式基金，其基金份額用組合證券進(jìn)行申購、贖回，并在上證所上市交易。
《交易型開(kāi)放式指數基金業(yè)務(wù)實(shí)施細則》規定，在發(fā)售方面，基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額，基金份額在上證所網(wǎng)上發(fā)售的時(shí)間為一個(gè)交易日，具有基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格的上證所會(huì )員接受投資者網(wǎng)上認購基金份額申報的，應當要求投資者足額交付認購資金或者組合證券。
基金份額應當用組合證券進(jìn)行申購、贖回，投資者申購基金份額，應當擁有對應的足額組合證券及替代現金，投資者贖回基金份額，應當擁有對應的足額基金份額。
買(mǎi)賣(mài)、申購、贖回基金份額時(shí)，應遵守下列規定：當日申購的基金份額，同日可以賣(mài)出，但不得贖回；當日買(mǎi)入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣(mài)出；當日贖回的證券，同日可以賣(mài)出，但不得用于申購基金份額；當日買(mǎi)入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣(mài)出。
在交易方面，ETF基金份額的交易，適用《交易規則》有關(guān)基金買(mǎi)賣(mài)申報、競價(jià)、成交、開(kāi)盤(pán)價(jià)、收盤(pán)價(jià)、漲跌幅等規定。ETF上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)，為基金管理人向上證所提供的基金上市前一日的基金份額凈值。
《交易型開(kāi)放式指數基金登記結算業(yè)務(wù)實(shí)施細則》規定，投資者須使用在中國結算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)辦理交易型指數基金份額的認購、交易、申購、贖回業(yè)務(wù)；
交易型指數基金份額采用網(wǎng)上方式發(fā)售，投資人通過(guò)現金進(jìn)行認購的，資金清算交收通過(guò)結算參與人結算備付金賬戶(hù)完成；
通過(guò)組合證券方式認購的，中國結算根據網(wǎng)上、網(wǎng)下不同方式，分別按照證券交易所傳輸和基金管理人確認的認購數據，當日凍結申報認購的組合證券，并將凍結數據發(fā)送給基金管理人。
據悉，上證50ETF將通過(guò)網(wǎng)上現金認購、網(wǎng)下現金認購和網(wǎng)下股票認購三種方式發(fā)售，該基金將主要通過(guò)中國銀河、國泰君安等證券公司發(fā)售。(李巧寧金燁）
