根據《證券公司管理辦法》及其他相關(guān)法律、法規，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì )起草的《規范發(fā)展類(lèi)證券公司評審暫行辦法(草稿)》，目前正在征求證監會(huì )有關(guān)部門(mén)意見(jiàn)，有望本月推出。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )還披露，經(jīng)從事相關(guān)創(chuàng )新活動(dòng)證券公司評審委員會(huì )第四次會(huì )議評審通過(guò)，東海證券、華泰證券成為從事相關(guān)創(chuàng )新活動(dòng)的試點(diǎn)證券公司。至此，創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)券商總數增至11家。
據介紹，《規范發(fā)展類(lèi)證券公司評審暫行辦法(草稿)》對證券公司的申請條件、評審程序、持續要求等內容作了規定。此外，為進(jìn)一步推進(jìn)創(chuàng )新評審工作，引導創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)證券公司在風(fēng)險可承受范圍內探索創(chuàng )新，由協(xié)會(huì )起草的《試點(diǎn)證券公司創(chuàng )新方案評審暫行辦法(草稿)》也正在征求意見(jiàn)中。
按照證監會(huì )去年開(kāi)始推行的分類(lèi)監管思路，規范發(fā)展類(lèi)券商是繼創(chuàng )新試點(diǎn)類(lèi)之后的第二類(lèi)券商，指符合監管的一般條件和最低要求、沒(méi)有重大違法違規的公司，他們在通過(guò)專(zhuān)家評審后獲得相應的、正常的發(fā)展空間。此前，證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，今年還可能有第三、第四類(lèi)證券公司，即存在一點(diǎn)問(wèn)題但可以通過(guò)努力、整改達到規范類(lèi)或創(chuàng )新類(lèi)標準的。對于這些公司，通過(guò)整改達到相關(guān)要求的就可以開(kāi)展相應的業(yè)務(wù)，達不到或甚至出現更嚴重風(fēng)險的，將實(shí)行緊急處置措施。(來(lái)源：《中國證券報》 作者：夏麗華)
