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中國證券報記者2月28日獲悉,為籌備有望在3月份正式推出的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn),11家券商將在本周結束仿真交易并迎來(lái)答辯測試,在下周接受完現場(chǎng)檢查后向證監會(huì )遞交試點(diǎn)申請,預計3月18日至20日首批試點(diǎn)券商名單有望公布,規;蛐∮陬A期,在5至7家之間。多家券商人士表示,3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將進(jìn)入倒計時(shí),其進(jìn)程大致清晰,在未來(lái)逾四周的時(shí)間里,每周均將有關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)。
證監會(huì )融資融券工作小組辦公室主任聶慶平此前曾明確表示,融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)有望在3月份正式推出,預計3月底前能看到首批試點(diǎn)證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)。
對這一時(shí)間窗口,中國證券報記者采訪(fǎng)多家券商人士預測認為,3月份融資融券試點(diǎn)籌備工作將以周為單位進(jìn)入倒計時(shí),在未來(lái)逾四周的時(shí)間里,每周均將有關(guān)鍵時(shí)點(diǎn):第一周的3月4日至5日,將組織遞交申請的券商進(jìn)行正式陳述及答辯;第二周這些券商將迎來(lái)全方位的現場(chǎng)檢查;檢查結束后的第三周,證監會(huì )或將參照協(xié)會(huì )的測評結果,開(kāi)始正式接受首批融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請;參照歷史經(jīng)驗,監管層有可能在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)正式推出前預留一段時(shí)間讓市場(chǎng)預熱,預計18日至20日首批試點(diǎn)名單有望公布。
有參與多輪測試的券商表示,此前市場(chǎng)曾有首批試點(diǎn)券商規模在7至8家的猜測,但監管層把關(guān)嚴格,入圍的首批試點(diǎn)券商數量很可能少于市場(chǎng)預期,在5至7家之間。
目前,各大券商正緊鑼密鼓籌備本周的考驗,本次模擬測試預計3月5日結束,但有券商人士透露,這并非意味著(zhù)模擬測試結束。因為首批融資融券券商名單公布后,未入選的券商將立即進(jìn)入第二批試點(diǎn)名單“爭奪戰”中,因此模擬測試將具備持續性。
“這周我們都在忙著(zhù)準備下周的專(zhuān)業(yè)評審,緊張程度不亞于大學(xué)時(shí)候的畢業(yè)論文答辯啊!币患乙焉蠄笕谫Y融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)方案的證券公司相關(guān)人士告訴中國證券報記者,公司融資融券負責人將率各主要業(yè)務(wù)線(xiàn)的骨干“趕考”!霸u價(jià)工作小組會(huì )就試點(diǎn)方案的各項細節對我們提問(wèn),預計問(wèn)題多半會(huì )集中在投資者適當性管理和風(fēng)險控制方面!
深圳某券商年初進(jìn)行的投資者調查顯示,大部分滿(mǎn)足融資融券條件的客戶(hù)都對融資融券業(yè)務(wù)表現出了濃厚的興趣,資產(chǎn)在50萬(wàn)到2000萬(wàn)之間的客戶(hù)參與意愿最強。盡管如此,首批試點(diǎn)券商的融資融券業(yè)務(wù)并不會(huì )在所有營(yíng)業(yè)部全面開(kāi)閘,“并非所有的大戶(hù)都適合做融資融券業(yè)務(wù)!币患胰倘谫Y融券業(yè)務(wù)負責人向中國證券報記者透露,多數券商會(huì )給旗下?tīng)I業(yè)部打分,挑選部分客戶(hù)基礎較好、合規經(jīng)營(yíng)最優(yōu)的營(yíng)業(yè)部進(jìn)行試點(diǎn),然后再層層推進(jìn)。
業(yè)內人士預計,考慮到券商獲得證監會(huì )行政許可后還需在注冊地變更營(yíng)業(yè)執照的業(yè)務(wù)范圍,并向交易所申請席位及權限,投資者正式參與融資融券業(yè)務(wù)可能要等到4月。(蔡宗琦 錢(qián)杰)
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