第四章 發(fā)行程序
第四十條 上市公司申請發(fā)行證券，董事會(huì )應當依法就下列事項作出決議，并提請股東大會(huì )批準：
(一) 本次證券發(fā)行的方案；
(二) 本次募集資金使用的可行性報告；
(三) 前次募集資金使用的報告；
(四) 其他必須明確的事項。
第四十一條 股東大會(huì )就發(fā)行股票作出的決定，至少應當包括下列事項：
(一)本次發(fā)行證券的種類(lèi)和數量；
(二)發(fā)行對象及向原股東配售的安排；
(三)定價(jià)方式或價(jià)格區間；
(四)募集資金用途；
(五)決議的有效期；
(六)對董事會(huì )辦理本次發(fā)行具體事宜的授權；
(七)其他必須明確的事項。
第四十二條 股東大會(huì )就發(fā)行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：
(一)本辦法第四十一條規定的事項；
(二)債券利率；
(三)債券期限；
(四)擔保事項；
(五)回售條款；
(六)還本付息的期限和方式；
(七)轉股期；
(八)轉股價(jià)格的確定和修正。
第四十三條 股東大會(huì )就發(fā)行附認股權公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：
(一)本辦法第四十一條、第四十二條第(二)項至第(六)項規定的事項；
(二)認股權證的行權價(jià)格；
(三)認股權證的存續期限；
(四)認股權證的行權期間或行權日。
第四十四條 股東大會(huì )就發(fā)行證券事項作出決議，必須經(jīng)出席會(huì )議的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì )就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應回避。
第四十五條 上市公司申請公開(kāi)發(fā)行證券或者非公開(kāi)發(fā)行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會(huì )申報。
保薦人應當按照中國證監會(huì )的有關(guān)規定編制和報送發(fā)行申請文件。
第四十六條 中國證監會(huì )依照下列程序審核發(fā)行證券的申請：
(一)收到申請文件后，五個(gè)工作日內決定是否受理；
(二)中國證監會(huì )受理后，對申請文件進(jìn)行初審；
(三)發(fā)行審核委員會(huì )審核申請文件；
(四)中國證監會(huì )作出核準或者不予核準的決定。
第四十七條 中國證監會(huì )在審核證券發(fā)行申請中，就相關(guān)事項征求其他管理部門(mén)或者省級人民政府意見(jiàn)的，其他管理部門(mén)或者省級人民政府在二十個(gè)工作日內將意見(jiàn)函告中國證監會(huì )。
第四十八條 自中國證監會(huì )核準發(fā)行之日起，上市公司應在六個(gè)月內發(fā)行證券；超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經(jīng)中國證監會(huì )核準后方可發(fā)行。
第四十九條 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時(shí)報告中國證監會(huì )。該事項對本次發(fā)行條件構成重大影響的，發(fā)行證券的申請應重新經(jīng)過(guò)中國證監會(huì )核準。
第五十條 上市公司公開(kāi)發(fā)行證券，應當由證券公司承銷(xiāo)；非公開(kāi)發(fā)行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷(xiāo)售。
第五十一條 證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會(huì )作出不予核準的決定之日起六個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請。
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