
● 1996年1月10日,南京股民洪某在南京證券城北營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶(hù)投資買(mǎi)賣(mài)股票。分別在上交所和深交所開(kāi)通股票賬戶(hù)。
● 2001年前后,為方便買(mǎi)賣(mài)股票他將兩賬戶(hù)轉入國信證券。多年來(lái)他通過(guò)這兩個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票從沒(méi)出現過(guò)問(wèn)題。
● 2008年1月2日晚,國信證券突然通知洪某,說(shuō)他的上海證券賬號下面登記的名字是別人的,多年來(lái),他竟在幫別人炒股。證監會(huì )現在要求全部按照實(shí)名制清理賬戶(hù),他使用的賬戶(hù)必須清空注銷(xiāo),賬戶(hù)中的股票必須賣(mài)光,洪先生必須限期割肉。
目前,證券公司負責人拒絕承擔任何責任。
投資股票十多年了,突然接到證券公司通知,他操作的這個(gè)賬戶(hù)原來(lái)是別人的,而他現在必須在數日內把賬戶(hù)上的股票全部清倉,另開(kāi)賬戶(hù)。因為這個(gè)賬戶(hù)要還給別人或者注銷(xiāo)。而他事實(shí)上還有股票被套牢,清倉就意味著(zhù)割肉出局!昨天,面對記者,南京股民洪先生真是欲哭無(wú)淚。
使用11年才知賬戶(hù)屬于別人
1996年1月10日,洪某在南京證券城北營(yíng)業(yè)部(現在的龍蟠路營(yíng)業(yè)部)開(kāi)戶(hù)投資買(mǎi)賣(mài)股票。當時(shí)花了50元在上交所開(kāi)了股票賬戶(hù),當年10月16日又開(kāi)通了深交所股票賬戶(hù)。同時(shí),證券公司也給洪某開(kāi)具了《上海證券交易所股票賬戶(hù)》(總號0150034,股東編號為A15921××××)、《深圳證券交易所證券賬戶(hù)》(證券賬戶(hù)號碼為20527×××),兩個(gè)證交所賬戶(hù)上都注明了洪某的姓名和身份證號碼,并且分別蓋著(zhù)“上海證券交易所股票賬戶(hù)專(zhuān)用章寧登記(01)”、“深圳證券交易所股票賬戶(hù)專(zhuān)用章寧登記(02)”。后來(lái),洪某按照上交所的要求用自己的身份證在南京證券辦理了指定交易。
昨天,記者看到了洪某手中的這兩個(gè)賬戶(hù)折,發(fā)現上面注明的股東姓名和身份證號碼等確實(shí)與洪某的身份證號碼一致。在兩個(gè)賬戶(hù)的使用須知里,都有“使用時(shí)須出示本人身份證”的規定。
洪某說(shuō),2001年前后,他因為搬家買(mǎi)賣(mài)股票不方便,就將兩個(gè)賬戶(hù)都轉入了位于洪武路的國信證券。這么多年,他通過(guò)這兩個(gè)股票賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票,從來(lái)沒(méi)有出現過(guò)問(wèn)題。
2008年1月2日晚上,國信證券突然通知洪某,說(shuō)他的上海證券賬戶(hù)是問(wèn)題賬戶(hù),因為這個(gè)賬號下面登記的名字是別人的,也就是說(shuō),他現在用的股票賬戶(hù)其實(shí)是別人名下的賬戶(hù),相當于他在幫別人炒股,他自己的資金和股票全部在別人名下,成了別人的資產(chǎn)!現在,證監會(huì )要求全部按照實(shí)名制清理賬戶(hù),他使用的這個(gè)賬戶(hù)必須清空注銷(xiāo),然后再用他自己的身份證開(kāi)設賬戶(hù)。
“勒令”限期割肉清倉
洪某當時(shí)就懵了。他現在賬戶(hù)上還有4只股票,其中還有一只套牢,如果要清空,就要被迫割肉出局。如果再買(mǎi)回來(lái),來(lái)回的交易手續費都是一筆不菲的費用,況且,他現在根本不打算賣(mài)。而且,在他的賬戶(hù)上還有一只股票大唐發(fā)電,正處于停牌狀態(tài),根本無(wú)法買(mǎi)賣(mài)。
記者看到,國信證券確實(shí)在大堂貼出了一個(gè)讓問(wèn)題賬戶(hù)限期處理的通知,而不處理的賬戶(hù)將在1月7日起,限制資金存取和買(mǎi)入功能。而洪先生的賬戶(hù)就是問(wèn)題賬戶(hù),屬于被“限期”之列。國信證券的工作人員說(shuō),他們也是在2007年12月27日接到上交所的通知,是上交所排查出來(lái)的問(wèn)題賬戶(hù)。按照規定,從2008年1月7日開(kāi)始,限制這個(gè)賬戶(hù)的股票買(mǎi)入,從2008年1月31日開(kāi)始,限制股票買(mǎi)賣(mài)和資金的進(jìn)出,等于是一個(gè)死賬戶(hù)了。如果那時(shí)再銷(xiāo)戶(hù),洪某本人就必須到上交所去辦理了。
洪某說(shuō),他平時(shí)買(mǎi)賣(mài)股票都要納稅的,現在卻是全部代別人辦的了,而且給他這樣一個(gè)感覺(jué),自己買(mǎi)了一套房子,住了十多年后,才知道房子在別人名下,他寄人籬下十幾年,現在要被掃地出門(mén)了。要自己掏錢(qián)重新買(mǎi)房子了!
國信證券:當初資料填錯了
昨天,記者和洪某一起來(lái)到國信證券南京洪武路營(yíng)業(yè)部。工作人員在電腦上查詢(xún)了洪某操作的這個(gè)上海證交所的賬戶(hù),得知這個(gè)賬戶(hù)實(shí)際的投資人是沈某。工作人員告訴記者,他們接到上交所通知,這個(gè)賬戶(hù)屬于問(wèn)題賬戶(hù),就是實(shí)際操作者和歸屬人不統一。原因是洪某當年在開(kāi)戶(hù)時(shí),證券公司把資料傳給上交所時(shí)發(fā)生了錯誤,錯把沈某的資料當成洪某的資料傳給了上交所,F在,他們確實(shí)無(wú)法對這個(gè)事情作更改,只能找南京證券公司來(lái)處理。
工作人員說(shuō),按照處理的常理,洪先生須盡快賣(mài)掉賬戶(hù)上的股票,對這個(gè)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)。然后,洪先生可以另行開(kāi)戶(hù),再將這些股票買(mǎi)進(jìn)來(lái)。
洪先生問(wèn),如果賣(mài)掉股票再買(mǎi)進(jìn)而造成了損失, 以及手續費、印花稅等損失,證券公司會(huì )不會(huì )承擔?
工作人員說(shuō),他們只是按照上交所的要求,盡義務(wù)通知客戶(hù),他們不強迫客戶(hù)賣(mài)掉股票,自然不會(huì )承擔客戶(hù)損失。但是,如果客戶(hù)不賣(mài)掉股票,上交所會(huì )在很短時(shí)間內對這個(gè)賬戶(hù)進(jìn)行凍結。到時(shí),想交易也難了。即使想銷(xiāo)戶(hù)也要到上海去辦。工作人員說(shuō),像洪先生這樣的情況,在他們營(yíng)業(yè)部就有十幾個(gè),F在他們的工作人員這么忙,就是幫一些賬戶(hù)有問(wèn)題的客戶(hù)更改資料,而洪先生的賬戶(hù)問(wèn)題只能賣(mài)掉股票,無(wú)法更改。
南京證券:我們沒(méi)有責任
國信證券公司的工作人員說(shuō),最簡(jiǎn)便的辦法是由南京證券公司出具一個(gè)確認書(shū),承諾對此承擔損失,蓋上法人公章,他們再把資料提交給上交所。畢竟事情是在轉入國信證券之前發(fā)生的。
當初開(kāi)戶(hù)的南京證券龍蟠路營(yíng)業(yè)部大堂徐經(jīng)理告訴記者,之前客戶(hù)開(kāi)戶(hù)是要通過(guò)南京證券登記公司開(kāi)戶(hù),在南京證券公司交易。而南京證券登記公司相當于證監會(huì )的派出機構,只是掛靠在南京證券公司下面,作為一個(gè)子公司。兩個(gè)公司是獨立的法人。當初負責填寫(xiě)洪某開(kāi)戶(hù)資料的是南京證券登記公司,發(fā)生錯誤也是因為南京證券登記公司工作人員的原因造成的,自然應該由南京證券登記公司來(lái)承擔責任。而南京證券登記公司現在早已注銷(xiāo),證券登記業(yè)務(wù)被劃撥給證券公司操作。但是南京證券公司只是承接了之前的一些資料,自然無(wú)法對南京證券登記公司承擔責任。
投資者:被逼割肉誰(shuí)來(lái)埋單?
洪某說(shuō),他在南京證券公司開(kāi)戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票四五年,從來(lái)沒(méi)有人告訴他資料有誤,現在卻讓他一個(gè)人承擔這個(gè)損失,確實(shí)說(shuō)不過(guò)去。他說(shuō),昨天,盡管他接到了要求賣(mài)掉股票的通知,但幸虧他沒(méi)有將手中的股票賣(mài)掉。他持有的幾只股票都漲了,而且他手中的億利科技昨天漲停!如果賣(mài)掉了,損失就大了。洪某說(shuō),這個(gè)損失不是他的原因造成的,現在憑什么要他一個(gè)人埋單?( 記者武曉宇 實(shí)習生趙雪浩)
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