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一個(gè)擁有“安基美國股票”的資深“董事長(cháng)”,一家即將“上市”的“生物科技公司”,令260余名“股民”投資了人民幣1109萬(wàn)余元,結果卻是一場(chǎng)黃粱夢(mèng)。
滬上首例擅自發(fā)行股票案9月下旬在浦東新區法院宣判,被告上海安基生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)安基公司)犯擅自發(fā)行股票罪,判處罰金人民幣30萬(wàn)元;被告鄭某犯擅自發(fā)行股票罪,判處有期徒刑2年,同時(shí)維持之前鄭某所犯案件的刑事判決,執行有期徒刑5年6個(gè)月。
騙子劣跡斑斑
成立于1997年4月的安基公司主要從事艾滋病藥物的研發(fā)生產(chǎn),共有18個(gè)股東,除2家單位外,其余都是個(gè)人,鄭出任公司法定代表人兼董事長(cháng),持股比例為44%。公司成立至今,始終處于“研發(fā)階段”,從來(lái)沒(méi)有進(jìn)行過(guò)任何生產(chǎn)銷(xiāo)售。
2004年10月,鄭遇上了專(zhuān)為他人“買(mǎi)殼上市”的臺灣人謝某,謝以自己開(kāi)設的“恩麥聯(lián)公司”的名義與安基公司簽訂協(xié)議,為安基公司提供“上市融資服務(wù)”,并很快以1.5美元/股、1.7美元/股、2美元/股的價(jià)格,銷(xiāo)售所謂的“安基美國股票”。事后統計,共有168人次購買(mǎi)上述股票,銷(xiāo)售所得741萬(wàn)余元人民幣,謝將其中4.75萬(wàn)美元交給鄭。2006年12月,鄭被判犯有非法經(jīng)營(yíng)罪,獲刑3年,緩期執行3年。
去年4月,鄭又因與他人共謀,通過(guò)在幾家公司之間虛構貨物買(mǎi)賣(mài),多次挪用某物資公司公款達376萬(wàn)余元人民幣,被判處挪用公款罪,獲刑3年并撤銷(xiāo)前罪緩刑,合并執行有期徒刑4年。
然而令人吃驚的是,公安機關(guān)接到舉報又有新發(fā)現:原來(lái)早在2001年,鄭就玩起了“吸金”花招,曾先后委托一些非正規中介公司和個(gè)人“轉讓股權”,上當受騙者不乏退休和下崗工人,每股轉讓價(jià)格為2至4元人民幣不等。安基公司還“鄭重其事”地與所有受讓人簽訂《股權轉讓協(xié)議書(shū)》和《回購承諾書(shū)》,承諾“如果3年內公司不能上市就回購股權”。經(jīng)事后審計,此次“轉讓股權”共吸引260余人認購,籌集資金1109萬(wàn)元人民幣。
狡辯“股權轉讓”
不少受騙人表示,安基公司在推銷(xiāo)股票時(shí),吹噓公司年產(chǎn)值和利潤上億元,產(chǎn)品銷(xiāo)往世界各地,3年后股票肯定在美國納斯達克上市,到時(shí)候股價(jià)將翻好幾番,如果不上市則將按原價(jià)回購股權,并支付相應的銀行同期利息。
但鄭堅稱(chēng)自己是“無(wú)罪的”。他認為,國家法律沒(méi)有明確禁止轉讓未上市股份公司的股份,而且自己是“股權轉讓”不是“發(fā)行股票”。鄭還稱(chēng),260多位“原始股民”中有157名還到上海股權托管中心進(jìn)行了托管,已經(jīng)成為“公司股東”并在工商行政部門(mén)備案,“所以本案應當屬于民事糾紛,而不構成刑事犯罪”。
實(shí)為發(fā)行股票
鄭的申辯有無(wú)道理?
本案主審法官、浦東新區法院刑庭副庭長(cháng)劉娟娟與合議庭成員認真分析案情,并走訪(fǎng)相關(guān)部門(mén)了解政策法規情況后認定:對于未上市股份公司的股權如何轉讓?zhuān)瑖艺呒跋嚓P(guān)法律一直有限制性規定,安基公司及鄭的轉讓行為違反了相關(guān)規定;由于安基公司承諾即將上市且股票能夠獲利,從受讓人的真實(shí)意思表示來(lái)看,其主觀(guān)目的是通過(guò)先期購買(mǎi)股票進(jìn)而上市后升值賺錢(qián),受讓人其實(shí)購買(mǎi)的是“未上市股份公司的股票”,因此,安基公司名為轉讓股權,實(shí)為發(fā)行股票。托管中心對股權轉讓只負責登記備案,沒(méi)有審核及監督義務(wù),因此股權托管不能掩蓋股權轉讓行為的違法性。
綜上所述,法院認為,安基公司未經(jīng)證券監管部門(mén)批準擅自發(fā)行股票,鄭作為公司直接負責的主管人員,其行為已構成擅自發(fā)行股票罪,遂作出上述判決。(嚴劍漪 黃丹 記者 魯雁南)
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