基金專(zhuān)戶(hù)理財獲準參與股指期貨交易 證監會(huì )要求充分做好風(fēng)險揭示工作

　　中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人今天宣布，基金專(zhuān)戶(hù)理財業(yè)務(wù)可以參與股指期貨交易，監管機構不對專(zhuān)戶(hù)理財業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的投資目的、投資比例、信息披露等內容進(jìn)行規定，但值得注意的是，基金管理公司要充分做好風(fēng)險揭示工作，針對擬參與股指期貨交易的資產(chǎn)委托人制作專(zhuān)門(mén)的風(fēng)險提示函，充分揭示股指期貨交易風(fēng)險。

　　證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示，為有效防范專(zhuān)戶(hù)理財業(yè)務(wù)參與股指期貨交易可能帶來(lái)的各種風(fēng)險，切實(shí)保護資產(chǎn)委托人的合法權益，基金管理公司應當根據公司自身的發(fā)展戰略和總體規劃，綜合衡量現階段的風(fēng)險管理水平、技術(shù)系統和專(zhuān)業(yè)人員準備情況，審慎評估參與股指期貨交易的能力，以適用性原則為指導開(kāi)發(fā)適合客戶(hù)需求的專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品，科學(xué)決策參與股指期貨交易的廣度和深度，并強化內部控制制度，完善風(fēng)險管理系統，充分做好人員、制度等方面的準備工作。

　　上述負責人還表示，托管銀行業(yè)也應當加強對專(zhuān)戶(hù)理財業(yè)務(wù)參與股指期貨交易的監督、核查和風(fēng)險控制。在投資報告中，資產(chǎn)管理人還應當詳細披露股指期貨交易情況，包括交易策略、持倉情況、損益情況、風(fēng)險指標等，并充分解釋股指期貨交易對委托財產(chǎn)總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的交易策略和投資目標。

　　在防范基金專(zhuān)戶(hù)理財參與股指期貨業(yè)務(wù)風(fēng)險的同時(shí)，證監會(huì )有關(guān)負責人還表示，將繼續堅持高標準、嚴要求，對基金管理公司依法實(shí)施監管。據了解，證監會(huì )日前依法審核了由西部證券股份有限公司與紐約銀行梅隴資產(chǎn)管理國際有限公司合資成立的紐銀梅隆西部基金管理有限公司，這是金融危機爆發(fā)后近一年多來(lái)獲批的首家基金管理公司�？梢哉f(shuō)，歷經(jīng)10余年，目前我國基金業(yè)呈現出持續快速穩定發(fā)展的良好態(tài)勢，但值得注意的是，在市場(chǎng)化程度提高、行業(yè)競爭激烈的背景下，基金公司分化日益明顯，對此，證監會(huì )有關(guān)負責人表示，一方面，基金管理公司要根據自身發(fā)展戰略和財務(wù)狀況樹(shù)立正確、長(cháng)期的投資理念；另一方面，針對股權代持、公司治理混亂、投資運作不合規、內部控制薄弱以及"老鼠倉"、利益輸送、非公平交易等問(wèn)題，證監會(huì )將持續依法監督，采取各類(lèi)行政監管措施，打擊違法違規行為，全力維護基金持有人的利益。

　　此外，證監會(huì )還宣布，為進(jìn)一步加大政務(wù)公開(kāi)力度，提高工作透明度，加強外部監管，自7月1日起，在證監會(huì )網(wǎng)站的基金監管部頁(yè)面內公示基金募集申請核準的進(jìn)度，并每周更新。據了解，公示的內容包括申請人、受理情況(包括材料接收日、通知補正日、接受補正材料日、受理決定或不予受理決定日)、審查情況(第一次反饋日、接收反饋意見(jiàn)日、第二次反饋意見(jiàn)日、接收第二次反饋日)、決定等內容。證監會(huì )有關(guān)負責人表示，公示上述信息后，對市場(chǎng)而言，可以讓基金公司了解審核進(jìn)度，對基金銷(xiāo)售做出合理安排，減少不必要的溝通成本；對證監會(huì )自身而言，可以督促審核人員提高效率，增加工作透明度，強化外部監督。記者 王璐