記者昨天獲悉，深圳證監局對轄區保薦機構下發(fā)了《關(guān)于強化業(yè)務(wù)管理進(jìn)一步提高保薦工作質(zhì)量的通知》，該通知嚴格禁止證券公司高級管理人員、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員及其配偶、共同生活的父母子女以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份。

　　通知要求，保薦機構須加強對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員的管理，特別是防范有關(guān)的利益沖突問(wèn)題：保薦機構要建立保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員利益申報制度，及時(shí)向證券公司申報其直系親屬在保薦的發(fā)行人(含下屬公司)任職情況、持有股份或者買(mǎi)賣(mài)相關(guān)公司股票及其他證券情況，申報與保薦業(yè)務(wù)和客戶(hù)相關(guān)的其他利益。

　　據了解，為防止內幕信息的不當使用和流動(dòng)，防范利益沖突等情況的發(fā)生，通知要求，保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員應當承擔保密義務(wù)，不得泄露內幕信息或利用內幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當利益。

　　證監局要求，各證券公司應立即對保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員是否持有保薦業(yè)務(wù)客戶(hù)股份以及存在其他利益情況進(jìn)行全面清查，并建立健全有效的持續督導工作制度。

　　除此之外，各證券公司還應建立與投資銀行業(yè)務(wù)相關(guān)的信息隔離墻，確保公司保密制度、跨墻管理制度、限制清單和觀(guān)察清單制度、靜默期制度等得以有效執行。(記者敖曉波)