中新網(wǎng)北京7月29日電(記者 周銳)為規范證券公司、證券投資咨詢(xún)機構從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報告行為。證監會(huì )將制定《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規定》。29日，證監會(huì )就這兩項規定向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　證監會(huì )相關(guān)負責人稱(chēng)，中國證券投資咨詢(xún)是伴隨著(zhù)證券市場(chǎng)的建立而自發(fā)產(chǎn)生的。近年來(lái)，隨著(zhù)投資者結構的逐漸變化，投資者需求也在變化和深化。當前，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)逐漸演化為證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告這兩種基本業(yè)務(wù)模式。

　　該負責人表示，近年來(lái)，中國每年發(fā)布的證券研究報告多達30多萬(wàn)篇，對證券市場(chǎng)定價(jià)的影響越來(lái)越大�！栋l(fā)布證券研究報告暫行規定》明確，相關(guān)機構發(fā)布研究報告時(shí)需遵循獨立、客觀(guān)、公平原則。并要求證券分析師通過(guò)媒體發(fā)表涉及具體證券的評論或意見(jiàn)時(shí)，不得明示或暗示保證投資收益的表述。

　　另一方面，一些證券公司目前已開(kāi)始探索向客戶(hù)提供有針對性的咨詢(xún)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，部分機構也開(kāi)始向這種業(yè)務(wù)模式轉型�！蹲C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定》明確，證券投資顧問(wèn)不得同時(shí)注冊為證券分析師；知悉客戶(hù)具體投資決策計劃的，不得泄露相關(guān)信息，為他人搶先交易提供便利。此外，規定還對信息揭示、風(fēng)險提示、檔案管理等事項提出要求�！兑幎ā吠瑫r(shí)明確，以軟件工具、終端設備等為載體提供投資建議的行為，也應遵循該規定，并提出客觀(guān)說(shuō)明功能、揭示固有缺陷、提示投資風(fēng)險等要求。

　　證監會(huì )相關(guān)負責人稱(chēng)，這兩個(gè)規定體現了證券行業(yè)對證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)認識的深化。對這兩種基本模式做出規范，解決系列現實(shí)問(wèn)題，將能為證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)規范發(fā)展提供基礎制度保障，形成良好法制環(huán)境。