證監會(huì )通報三案件 堅決打擊內幕交易、虛假申報等違規行為 ———

　　操縱股價(jià)、內幕交易……昨天，證監會(huì )通報了三起違法違規案件，其中包括此前備受關(guān)注的“山煤國際”股價(jià)操縱案。證監會(huì )有關(guān)負責人表示，將加強市場(chǎng)監管，采取多種措施，重點(diǎn)防范、堅決打擊內幕交易、虛假申報等違法違規行為。

　　-山煤國際股價(jià)操縱人被罰60萬(wàn)

　　證監會(huì )相關(guān)負責人通報，自由職業(yè)者林忠通過(guò)控制兩位親屬的賬戶(hù)，以自買(mǎi)自賣(mài)的方式拉高“山煤國際”股價(jià)，決定對林忠處以60萬(wàn)元罰款。林忠也成為《操縱證券市場(chǎng)和內幕交易的立案追訴標準》明確以來(lái)，首個(gè)被處罰對象。

　　今年6月1日，“山煤國際”在收盤(pán)前2分鐘，股價(jià)突然由大跌3%瞬間沖至漲停。這一股價(jià)操縱行為受到廣泛關(guān)注。有媒體報道稱(chēng)，兩家上海營(yíng)業(yè)部是最大嫌疑人。但經(jīng)調查，營(yíng)業(yè)部并不涉及媒體反映事項�！吧矫汗蓛r(jià)”的異動(dòng)是自由職業(yè)者林忠的個(gè)人操縱行為。

　　6月1日前，當事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶(hù)持有“山煤國際”143.86萬(wàn)股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時(shí)58分至收盤(pán)期間，林忠利用資金優(yōu)勢，控制兩位親屬的證券賬戶(hù)，采用對倒方式以漲停價(jià)大量申報買(mǎi)賣(mài)“山煤國際”股票。

　　據悉，這兩個(gè)賬戶(hù)對倒成交量為102.56萬(wàn)股，占當日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤(pán)前15分鐘市場(chǎng)成交量的69.49%，占收盤(pán)前2分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%，將“山煤國際”股價(jià)鎖定在漲停價(jià)23.89元。

　　由于證監會(huì )介入及時(shí)，林忠于6月2日將兩個(gè)親屬賬戶(hù)中“山煤國際”股票全部賣(mài)出，合計虧損314.17萬(wàn)元。經(jīng)調查，證監會(huì )認為，林忠的行為違反了《證券法》相關(guān)規定，決定對林忠處以60萬(wàn)元罰款。

　　證監會(huì )相關(guān)負責人表示，將會(huì )同證券交易所對操縱市場(chǎng)行為，特別是虛假申報、操縱收盤(pán)價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢，以維護市場(chǎng)秩序，保護投資者的合法利益。

　　-深天健高管內幕交易遭處罰

　　2008年1月16日，深天健披露2007年業(yè)績(jì)快報，顯示凈利潤同比增長(cháng)54.61%，與2007年10月預增公告中50%到100%同比凈利潤增幅相比，基本在其下限，低于市場(chǎng)預期。業(yè)績(jì)快報披露當日，股價(jià)收盤(pán)大跌6.1%。

　　而在此之前，時(shí)任深天健董事、總經(jīng)理姜永貴在提前得知相關(guān)信息情況下，于快報披露前2日賣(mài)出其持有的部分“深天健”股票，由規避損失帶來(lái)的違法所得達2964萬(wàn)元。根據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )決定對姜永貴處以8萬(wàn)元罰款。

　　-原董秘“內幕炒股”被重罰

　　昨天，證監會(huì )還通報，同時(shí)兼任遼源得亨董事會(huì )秘書(shū)和遼河紡織公司秘書(shū)的由春玲，利用提前掌握遼源得亨重組意向的內幕消息，利用他人賬戶(hù)大量交易“ST得亨”股票。此后，重組未獲批準并加之市場(chǎng)下跌，兩賬戶(hù)虧損數百萬(wàn)元。

　　同時(shí)調查得出，兩賬戶(hù)資金除了部分來(lái)自由春玲本人外，還有800萬(wàn)來(lái)自遼河紡織，股票交易由由春玲全權負責，各方按出資比例結算交易盈虧。而為了掩蓋兩賬戶(hù)的內幕交易行為，由春玲把兩賬戶(hù)名字從前十大股東名單中刪除，再用隨后人名遞補，致使遼源得亨2008年中報披露不實(shí)。

　　根據相關(guān)規定，證監會(huì )對遼源得亨給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對遼河紡織處以30萬(wàn)元罰款；對由春玲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對相關(guān)責任人、時(shí)任遼源得亨董事長(cháng)兼任總經(jīng)理趙利給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。   吳琳琳