老师你下面太紧拔不出来_證監會(huì )高效查處山煤國際股價(jià)操縱案——中新網(wǎng)

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證監會(huì )高效查處山煤國際股價(jià)操縱案

2010年08月04日 07:35 來(lái)源:中國證券報 參與互動(dòng)(0)  【字體:↑大 ↓小

  從虛假申報的周建明,到專(zhuān)注于集合競價(jià)階段操縱的莫建軍,再到操縱證券交易收盤(pán)價(jià)的林忠……隨著(zhù)市場(chǎng)變化和監管加強,股民深?lèi)和唇^的股價(jià)操縱行為正在不斷花樣翻新,操縱行為開(kāi)始逐漸呈現短線(xiàn)化、多點(diǎn)合謀趨勢。面對新變化,證監會(huì )、交易所和派出機構實(shí)時(shí)監控、快速反應,逢異動(dòng)必核查,布下密集監控網(wǎng)絡(luò ),高壓態(tài)勢將繼續保持。

  山煤國際新手法

  2010年6月1日,收盤(pán)前兩分鐘,“山煤國際”股價(jià)突然拉升,從21元附近狂飆13.7%至漲停!收盤(pán)后,敏感的媒體捕捉到這一信息,網(wǎng)絡(luò )上對這一走勢演繹了多個(gè)版本的解讀,大家都在關(guān)注,“山煤國際”怎么了?

  在市場(chǎng)人士仍在揣測之時(shí),證監會(huì )已經(jīng)開(kāi)始啟動(dòng)程序核查,上交所和上海證監局迅速行動(dòng)——向神秘賬戶(hù)所在券商了解涉案賬戶(hù)交易情況,鎖定個(gè)人投資者林忠在當天操盤(pán)“山煤國際”兩個(gè)神秘賬戶(hù)。

  隨后,林忠方意識到問(wèn)題所在,在6月2日將兩個(gè)賬戶(hù)中的“山煤國際”股票全部賣(mài)出,共虧損314.17萬(wàn)元。

  案情明確后,證監會(huì )在6月7日對該案進(jìn)行立案稽查,7月14日,就對林忠開(kāi)出了行政處罰書(shū)。40余天理順案情,監管層打擊力度和效率可見(jiàn)一斑。

  此時(shí)的山煤國際股價(jià)操縱案輪廓已經(jīng)清晰:

  林忠,一位個(gè)人投資者。在6月1日前,他使用其親屬“林某某”賬戶(hù)持有山煤國際143.86萬(wàn)股,賬面虧損。

  6月1日14點(diǎn)58分39秒,山煤國際的成交價(jià)為21元,58分40秒,林忠使用“林某某”賬戶(hù)以漲停價(jià)23.89元申報賣(mài)出143.86萬(wàn)股,58分57秒,再使用另一親屬“杜某某”賬戶(hù)以漲停價(jià)申報買(mǎi)入30萬(wàn)股并成交。

  一瞬間,山煤國際股價(jià)飆至漲停,59分05秒,林忠再次以漲停價(jià)23.89元委托買(mǎi)入98.87萬(wàn)股,全部以漲停價(jià)成交。

  監管層檢查發(fā)現,當日,“林某某”、“杜某某”兩賬戶(hù)對倒成交量為102.56萬(wàn)股,占當日該股市場(chǎng)成交量32.46%,占收盤(pán)前兩分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%,將收盤(pán)價(jià)鎖定在了漲停板!

  第二天,林忠在監管壓力下將兩個(gè)親屬賬戶(hù)中山煤國際股票全數賣(mài)出,虧損314.17萬(wàn)元。

  證監會(huì )認定,林忠的上述自買(mǎi)自賣(mài)行為導致股價(jià)和交易量異常波動(dòng),誘使其他投資者作出錯誤判斷,對其處以60萬(wàn)元罰款。

  操縱手段更加隱蔽

  “通過(guò)山煤國際案,投資者應該看到遵守市場(chǎng)有關(guān)法律法規的重要性,不能存有僥幸心理,任何一種方式的操縱案件都會(huì )予以制裁”,證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人表示,為捕捉市場(chǎng)異動(dòng),交易所設置了非常強大的監控系統,蛛絲馬跡都難以逃出監控!岸^大部分內幕交易和股價(jià)操縱案的線(xiàn)索,都是從這些股價(jià)異動(dòng)中發(fā)現的!

  目前,證監會(huì )保持高壓態(tài)勢,類(lèi)似山煤國際案的公開(kāi)披露案件僅僅是監管層嚴查的冰山一角!霸谧C監會(huì )立案調查之前,還有交易所核查,每天交易所大量的精力投入在對市場(chǎng)異動(dòng)行為的監控上。除日常監管外,一些重要的案件會(huì )由證監會(huì )立案,進(jìn)行行政處罰。更為嚴重的一些違法案件將移交給司法機關(guān)處理!

  經(jīng)過(guò)多年嚴查,原本在市場(chǎng)上猖獗的一些坐莊操縱手段越來(lái)越少,一些新的操縱手法卻逐漸凸顯。從近期來(lái)看,從虛假申報的周建明,到專(zhuān)注于集合競價(jià)階段操縱的莫建軍,再到操縱證券交易收盤(pán)價(jià)的林忠,新的操縱案件不斷翻新,監管隨之加強,監控日益密切。

  在莫建軍案、周建明案查處之后,市場(chǎng)上同類(lèi)手法違法行為明顯少了,目前,操縱市場(chǎng)行為的短線(xiàn)化趨勢越來(lái)越突出,操縱手段亦越來(lái)越隱蔽。

  眼下,證監會(huì )、交易所和相關(guān)派出機構密切監控,已經(jīng)構建了“三位一體”的實(shí)時(shí)監控、快速反應機制。對于如何嚴防內幕交易、操縱股價(jià)等違法違規行為,特別是新型手段,監管層正在研究更嚴格的監管措施,“對虛假申報、操縱收盤(pán)價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢,密切監控,嚴厲打擊”。

  從山煤國際案件不難看出,從發(fā)現、立案到作出行政處罰,及時(shí)發(fā)現、及時(shí)跟進(jìn)、快速調查、快速審理,證券市場(chǎng)監管執法的效率加快,監管效果明顯。而作為投資者,應加強法律法規的學(xué)習,認識依法理性投資的重要性,操作上不能存有僥幸心理。在監管高壓之下,任何一種操縱行為最終都難以逃脫監管之網(wǎng)。(蔡宗琦 )

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【編輯:王安寧】
 
直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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