一只QDII基金與幫忙機構之間曾口頭承諾：成立滿(mǎn)一個(gè)月就可以功成身退。然而，日前基金公司單方面提出延后開(kāi)放申贖日期，讓這種本來(lái)你情我愿的“友好”合作，陷入尷尬。被告知延期后，當事人致電該基金公司高層詢(xún)問(wèn)原因，但電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)。

　　8月6日，本是某QDII基金與幫忙資金約定成立一個(gè)月打開(kāi)申購贖回的日子，然而，前些日子，不少幫忙資金被告知，打開(kāi)申贖的日期將延遲至8月25日。

　　據證券時(shí)報記者了解，此前，該公司和幫忙機構之間曾有口頭承諾：成立滿(mǎn)一個(gè)月這些資金就可以功成身退。而今，基金公司單方面提出延后開(kāi)放申贖日期，讓這種本來(lái)你情我愿的“友好”合作，陷入尷尬。

　　新基金水分高達7成

　　事實(shí)上，今年實(shí)行多通道發(fā)行以來(lái)，新基金發(fā)行數量大增，加上市場(chǎng)行情低迷，新基金發(fā)行陷入冰點(diǎn)，而對于首次出海就遭受重創(chuàng )的QDII基金來(lái)說(shuō)，在海外經(jīng)濟危機余波未平之時(shí)，發(fā)行更是舉步維艱�！皳�我了解，他們這只基金發(fā)行時(shí)賣(mài)得很艱難，幫忙資金比例占到7成�！币晃粯I(yè)內知情人士透露。

　　按照這個(gè)比例計算，該QDII基金發(fā)行成立時(shí)募集5億多元，如果剔除7成的短期過(guò)路資金，打開(kāi)贖回后，該基金實(shí)際規模僅剩下1.5億左右，如果當初發(fā)行時(shí)按照自然銷(xiāo)售，根本無(wú)法成立。

　　為了達到2億元的成立門(mén)檻，同時(shí)考慮公司面子問(wèn)題，基金公司與券商、保險等機構達成了“友好”合作模式：規模換券商交易量，銷(xiāo)售1億元基金公司回報給券商20至50倍的交易規模，或者給鎖定期內的保險資金保全本金之外，再付至少1%的費用�！氨ｋU資金大多數也不要這個(gè)費用，很多買(mǎi)了產(chǎn)品的保險公司會(huì )電話(huà)通知把交易量歸入某券商�！�

　　數據顯示，截至7月30日，成立一個(gè)多月后，該QDII基金凈值僅為0.999元，股票倉位基本為零�！耙驗橹�前口頭協(xié)商好，滿(mǎn)一個(gè)月我們這筆資金肯定要退出的，所以他們倉位極低，主要拿了些定期存款。至于為什么突然延期，我想是另有原因�！币晃粊�(lái)自券商的人士對記者表示。

　　幫忙資金欲罷不能

　　上述幫忙的券商人士對證券時(shí)報記者透露，在預定的申贖開(kāi)放日前一天才突然接到基金公司的通知，表示開(kāi)放日期需要延遲�！斑@筆資金退出后的去向，我們事先已經(jīng)有了新的規劃�；�金公司方面事先根本沒(méi)有任何延期的跡象，只是突然告知，6號資金不能走，我們很被動(dòng)�！�

　　根據有關(guān)基金法規規定，基金的封閉期不得超過(guò)3個(gè)月，但3個(gè)月內選擇哪一天打開(kāi)申購贖回則沒(méi)有規定�！耙话氵@種幫忙資金基金公司不會(huì )簽訂合作協(xié)議，資金鎖定期也是雙方的口頭協(xié)議，具體哪一天打開(kāi)申購贖回，決定權在基金公司，以基金公司的公告為準�！鄙虾Ｒ患液腺Y基金公司市場(chǎng)部人士告訴記者。

　　“被告知延期后，我曾致電該公司高層詢(xún)問(wèn)原因，但電話(huà)一直無(wú)人接聽(tīng)�！边@位券商人士顯得非常氣憤，“據我所知，因為我們的資金性質(zhì)僅是短期贊助，因此對我們未來(lái)的去向他們很在意�！彼�認為，另外一只基金產(chǎn)品于7月中旬開(kāi)始募集，看這只QDII的延期時(shí)間，剛好是另外一只基金募集結束的期限，用意不言自明。

　　不過(guò)，業(yè)內人士分析，為了不讓幫忙資金去別家幫忙而延期打開(kāi)申購贖回不太可能，畢竟這樣做得罪幫忙資金損人不利己，應該是另有原因。 （張哲）