自2008年4月中國證監會(huì )相繼公開(kāi)頒布《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》、《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》和《中國證監會(huì )工作人員行為準則》以來(lái)，監管人員和從業(yè)人員自覺(jué)踐行行為準則的認識水平顯著(zhù)提升，監管能力和執業(yè)質(zhì)量穩步提高，工作作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。

　　記者了解到，按照中央紀委統一部署，證監會(huì )從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動(dòng)、自查自糾、檢查整改和總結四個(gè)階段組織實(shí)施行為準則檢查。這是對證券期貨行業(yè)監管人員和從業(yè)人員依法行政、廉潔自律、執業(yè)素養和行為操守情況的一次全面、系統檢查。

　　為確保各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構開(kāi)展行為準則檢查不走過(guò)場(chǎng)、不流于形式，取得實(shí)實(shí)在在的效果，證監會(huì )專(zhuān)門(mén)成立了行為準則執行情況檢查工作領(lǐng)導小組。證監會(huì )還堅持監管機構實(shí)施規范性約束和行業(yè)協(xié)會(huì )采取自律督導相結合，充分發(fā)揮協(xié)會(huì )貼近市場(chǎng)主體的工作優(yōu)勢，針對協(xié)會(huì )作為行業(yè)自律組織，缺少監管手段的實(shí)際，要求證監會(huì )機構部和各證監局以及地方證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì )協(xié)助中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì )開(kāi)展工作，形成工作合力，提高整體效能。

　　隨著(zhù)檢查工作的深入開(kāi)展，廣大從業(yè)人員的思想認識水平顯著(zhù)提升，有從業(yè)人員主動(dòng)舉報證券公司個(gè)別員工違規買(mǎi)賣(mài)股票問(wèn)題，證監會(huì )迅速要求相關(guān)部門(mén)和公司認真核查，并要求各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構對照檢查，迅速采取技術(shù)手段和制度措施進(jìn)行規制和約束，防患于未然。該公司經(jīng)過(guò)認真核查，依據相關(guān)法規和制度規定對當事人做出了嚴肅處理，并就加強敏感崗位信息監管制定了一系列規章，系統完善了公司內控制度。

　　各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構也紛紛針對檢查中發(fā)現的薄弱環(huán)節，舉一反三，立足長(cháng)遠，迅速制定了合規手冊，并以完善信息技術(shù)為手段，建立合規法務(wù)管理平臺，積極探索從業(yè)人員管理創(chuàng )新，強調從業(yè)人員工作留痕，對關(guān)鍵崗位實(shí)施全方位實(shí)時(shí)監控，有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規行為，取得較好的預防效果。

　　同時(shí)，他們還積極完善相關(guān)制度，梳理公司內部管理章程，提高工作流程規范性�；顒�(dòng)期間，行業(yè)各機構共制定、修訂公司內部規章制度和工作流程3000多項。此次檢查，通過(guò)抓住行業(yè)發(fā)生的典型案例，以案明紀，建章立制，取得了實(shí)際成效。

　　中國證監會(huì )有關(guān)負責人表示，目前發(fā)布實(shí)施的證券期貨監管人員和從業(yè)人員行為準則是基本行為規范，證監會(huì )將遵循行為準則的精神實(shí)質(zhì)和基本要求，做好相關(guān)配套規定的起草和修訂，結合制定《廉政準則》配套規則，進(jìn)一步細化明確監管人員準則相關(guān)規定，切實(shí)增強準則的可操作性，同時(shí)探索研究制定規范上市公司高管執業(yè)行為的制度規范。

　　各證券期貨交易所和稽查總隊將結合自身特點(diǎn)制定各自的行為準則。中國證券業(yè)、期貨業(yè)協(xié)會(huì )也將在推動(dòng)行業(yè)機構健全完善內控制度和合規制度的基礎上，認真開(kāi)展調研，著(zhù)手制定規范從業(yè)人員投資行為、敏感崗位信息監控的自律規范，推進(jìn)自律規則體系創(chuàng )新。

　　證券會(huì )還將以階段性工作任務(wù)為主線(xiàn)，結合日前正在開(kāi)展的黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)和即將開(kāi)展的內幕交易綜合防控宣教工作，充分保障投資者知情權和監督權，加大輿論監督力度，增強制度執行效果，積極構建促進(jìn)監管人員依法監管、從業(yè)人員規范執業(yè)的長(cháng)效機制，將全行業(yè)貫徹落實(shí)行為準則工作引向深入�！�(據新華社電)