相關(guān)部委將聯(lián)合出臺規范性實(shí)施意見(jiàn)，有針對性地構建一整套覆蓋內幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監督執行機制，形成對內幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機制。

　　近年來(lái)，證券期貨監管系統各級黨委和紀檢監察機構按照“服務(wù)科學(xué)發(fā)展、強化兩項職能，加大懲治力度、更加注重預防”的工作思路，立足行業(yè)特點(diǎn)，發(fā)揮體制優(yōu)勢，堅持“點(diǎn)線(xiàn)面”結合，推進(jìn)資本市場(chǎng)反腐倡廉建設，取得了較好成效。

　　從關(guān)鍵“點(diǎn)”突破，加強對權力的監督和制約

　　證監會(huì )瞄準“強化教育、完善制度、監督到位”三個(gè)關(guān)鍵節點(diǎn)，進(jìn)一步增強干部的宗旨意識、責任意識和法規意識，為資本市場(chǎng)改革發(fā)展提供新的動(dòng)力。

　　全面開(kāi)展黨風(fēng)廉政專(zhuān)項教育活動(dòng)。證監會(huì )將反腐倡廉相關(guān)法規制度匯編成《中國證券期貨監管系統工作人員黨風(fēng)廉政建設學(xué)習手冊》，并從今年7月開(kāi)始，組織證券期貨監管系統所有黨員干部開(kāi)展為期兩個(gè)半月的專(zhuān)項教育活動(dòng)，積極開(kāi)展自查自糾，簽訂嚴格執行各項法規制度的承諾書(shū)。

　　結合監管工作實(shí)際制定《廉政準則》實(shí)施細則。為貫徹落實(shí)《廉政準則》附則中關(guān)于結合工作實(shí)際細化制度、完善配套措施的要求，證監會(huì )紀委會(huì )同相關(guān)部門(mén)，著(zhù)眼防范風(fēng)險，針對創(chuàng )業(yè)板首發(fā)上市、融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)與股指期貨品種交易等監管工作任務(wù)出現的新情況、新問(wèn)題，進(jìn)一步改革完善行政許可規章制度，規范行政審批事項和行為，為抓好證券期貨監管干部廉潔自律工作提供制度保障。

　　打造有效監督制約權力的制度“鏈條”。為確保監管人員依法行政、廉潔從政，去年，證監會(huì )制定了《中國證監會(huì )紀委關(guān)于加強監督工作的若干意見(jiàn)》，之后，又專(zhuān)門(mén)針對控制市場(chǎng)準入的發(fā)審委和關(guān)系上市公司質(zhì)量改善的并購重組委，相繼制定了《關(guān)于加強發(fā)審委委員監督工作的若干意見(jiàn)(試行)》和《關(guān)于加強并購重組審核委員會(huì )委員監督工作的若干意見(jiàn)(試行)》。證監會(huì )紀委還將組織會(huì )內相關(guān)部門(mén)和投資者保護基金公司，共同簽署加強監督工作的合作備忘錄，建立健全舉報投訴處理機制，形成會(huì )紀委、業(yè)務(wù)部門(mén)和投�；�金三個(gè)環(huán)節相互配合、監督聯(lián)動(dòng)的格局。在不斷創(chuàng )新監督方式，加大監督力度的同時(shí)，為切實(shí)防范監管干部在履職過(guò)程中與社會(huì )公共利益發(fā)生沖突，最近，證監會(huì )黨委已原則通過(guò)《中國證監會(huì )工作人員任職回避和公務(wù)回避規定(試行)》，要求各級領(lǐng)導干部帶頭執行回避制度，凡涉及與公共利益沖突的重要情況，及時(shí)報告，及時(shí)回避。

　　從監管“線(xiàn)”延伸，推動(dòng)證券期貨業(yè)行風(fēng)建設

　　規范履職、倡導自律，認真開(kāi)展行為準則執行情況檢查。證監會(huì )從今年3月下旬至5月底，分宣傳發(fā)動(dòng)、自查自糾、檢查整改和總結四個(gè)階段，對《期貨從業(yè)人員執業(yè)行為準則》《證券業(yè)從業(yè)人員執業(yè)行為準則》和《中國證監會(huì )工作人員行為準則》執行情況進(jìn)行檢查。監管系統各單位和各證券期貨經(jīng)營(yíng)機構深入查找問(wèn)題、梳理工作流程、落實(shí)整改措施，監管能力和執業(yè)質(zhì)量穩步提高，干部作風(fēng)和行業(yè)風(fēng)氣明顯改善。為鞏固檢查工作成效，下一步，證監會(huì )將與有關(guān)部門(mén)加強協(xié)調，按照“選擇試點(diǎn)、逐步推廣、總結經(jīng)驗、穩步推進(jìn)”的原則，分步驟、分階段推進(jìn)上市公司內控規范的實(shí)施，把內控機制建設和合規體系建設情況納入各類(lèi)市場(chǎng)主體日常監管的范圍，確保內控規范體系的執行質(zhì)量。適時(shí)組織召開(kāi)行業(yè)合規管理座談會(huì )，促進(jìn)行業(yè)合規管理經(jīng)驗交流，研究確立合規管理工作的新目標、新要求，積極推動(dòng)建立全行業(yè)合規管理的長(cháng)效機制。

　　誠信為本、合規為基，扎實(shí)推進(jìn)治理商業(yè)賄賂工作。證監會(huì )始終把加強從業(yè)人員誠信教育，倡導誠信經(jīng)營(yíng)理念，建立健全維護誠信利益、追究失信責任的監管機制，促進(jìn)證券期貨市場(chǎng)的誠信規范發(fā)展作為工作的重中之重。在證監會(huì )治理商業(yè)賄賂領(lǐng)導小組統一領(lǐng)導下，積極發(fā)揮各業(yè)務(wù)部門(mén)、各派出機構、各交易所、各協(xié)會(huì )以及監控中心“五位一體”的監管協(xié)調機制在誠信體系建設中的作用，全面加強與其他行業(yè)主管(監管)部門(mén)、司法機關(guān)和宣傳部門(mén)的溝通聯(lián)系，形成工作合力。證監會(huì )開(kāi)發(fā)管理的“證券期貨市場(chǎng)誠信檔案”系統，經(jīng)過(guò)不斷完善，目前已囊括了近10年來(lái)資本市場(chǎng)各類(lèi)主體的誠信情況，共記錄誠信信息8113條。證監會(huì )還向全國106家證券公司、60家基金公司、162家期貨公司發(fā)放調查問(wèn)卷，對各行業(yè)機構黨組織建設及反腐倡廉建設情況進(jìn)行摸底，積極探索以體制、機制創(chuàng )新解決行業(yè)商業(yè)賄賂發(fā)生的深層次問(wèn)題。經(jīng)過(guò)幾年的努力，證券期貨行業(yè)治理商業(yè)賄賂專(zhuān)項工作取得了明顯成效，市場(chǎng)主體的誠信意識和規范運作意識得到了提升，商業(yè)賄賂行為發(fā)展蔓延的勢頭得到有效遏制，自我約束機制和相互制衡機制已初步形成。

　　凈化市場(chǎng)、營(yíng)造聲威，嚴厲打擊“老鼠倉”和內幕交易行為。證監會(huì )成立了稽查總隊，集中打擊市場(chǎng)違法違規行為，不斷拓寬和完善線(xiàn)索渠道，建立了證券交易所與稽查部門(mén)的線(xiàn)索移送“直通車(chē)”制度，加強了對媒體信息的分析研判和對信訪(fǎng)舉報線(xiàn)索的核查，案件線(xiàn)索和立案數量大幅提升，快速反應能力顯著(zhù)增強。近年來(lái)，隨著(zhù)基金規模的快速增長(cháng)和上市公司并購重組的開(kāi)展，證券期貨從業(yè)人員從事“老鼠倉”交易和國家工作人員特別是黨政干部利用職務(wù)上的便利進(jìn)行內幕交易呈易發(fā)、多發(fā)態(tài)勢。面對復雜的市場(chǎng)形勢，2009年，深圳證監局通過(guò)對內幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)股票排查、突擊檢查基金公司等方式，快速查辦了3起內幕交易案件和3起“老鼠倉”案件，起到了震懾作用。據統計，證監會(huì )去年查處的內幕交易案件數是前5年數目之和。

　　從體制“面”拓展，全面推進(jìn)懲防體系建設

　　證監會(huì )充分發(fā)揮體制優(yōu)勢，建立與各級紀檢監察機關(guān)和相關(guān)職能部門(mén)監督協(xié)查工作平臺，形成各司其職、各負其責、齊抓共管的機制，積極推進(jìn)資本市場(chǎng)懲防體系建設。

　　延伸監管觸角，發(fā)揮體制優(yōu)勢，聯(lián)合開(kāi)展內幕交易綜合防控工作。證監會(huì )認真分析加強內幕信息管理和防范內幕交易工作的實(shí)際情況和政策需求，在制度、監管和懲治等方面進(jìn)行了有益的研究和探索。2008年以來(lái)，證監會(huì )以推動(dòng)上市公司并購重組市場(chǎng)化機制改革為契機，規范審核工作程序，取消了重大資產(chǎn)重組預溝通的“窗口期”指導制度，要求上市公司上報并購重組方案之前，必須在交易所申請停牌。去年，證監會(huì )紀委和上市部研究制定了上市公司內幕信息知情人登記制度，并在系統內部分轄區上市公司開(kāi)展試點(diǎn)。下一步，相關(guān)部委將聯(lián)合出臺規范性實(shí)施意見(jiàn)，有針對性地構建一整套覆蓋內幕交易發(fā)生領(lǐng)域的制度體系和監督執行機制，形成對內幕交易“齊抓共管、多管齊下、群防聯(lián)控”的綜合防控機制。

　　創(chuàng )新監管載體，增強工作合力，探索建立聯(lián)席會(huì )議制度。近期，在中央紀委和監察部的支持下，證監會(huì )啟動(dòng)了地方派出機構和所在地紀檢監察機關(guān)建立聯(lián)席會(huì )議制度試點(diǎn)工作，通過(guò)暢通多層次橫向溝通渠道，充分發(fā)揮紀檢監察機關(guān)和證券期貨監管部門(mén)各自?xún)?yōu)勢。在防范、打擊內幕交易和治理商業(yè)賄賂問(wèn)題上，各省、市、自治區紀檢監察機關(guān)可以依托聯(lián)席會(huì )議平臺，督促相關(guān)部門(mén)共同研究制定對策和措施，更好地規范國家工作人員尤其是黨政干部的行為，加強對國有企業(yè)并購重組審批環(huán)節的內部管理和制約監督，壓縮決策鏈條、縮短審批時(shí)間、完善保密制度、實(shí)現內幕信息流轉留痕，更加有效地打擊和預防違法違規違紀行為。證監會(huì )可以通過(guò)聯(lián)席會(huì )議這個(gè)渠道，及時(shí)移送相關(guān)案件線(xiàn)索，做好市場(chǎng)風(fēng)險防范工作，也可以積極配合各省、市、自治區紀檢監察機關(guān)做好案件查辦工作，以提高取證工作效率，形成案件查辦合力。     □ 中國證監會(huì )紀委、監察局