證監會(huì )昨日通報了涂強、劉海、韓剛三名基金經(jīng)理違法違規案處理情況。根據相關(guān)法律法規，證監會(huì )決定對涂強、劉海作出行政處罰并實(shí)施市場(chǎng)禁入，韓剛則被移送公安機關(guān)追究刑事責任。

　　據介紹，2009年9月，中國證監會(huì )對涂強、劉海、韓剛三名基金經(jīng)理違法違規案立案稽查。經(jīng)調查審理查明：

　　景順長(cháng)城原基金經(jīng)理涂強，自2006年9月18日擔任動(dòng)力平衡基金經(jīng)理起至其違法行為被發(fā)現期間，利用職務(wù)優(yōu)勢，控制其親屬趙某、王某開(kāi)立的兩個(gè)證券賬戶(hù)從事股票交易，先于或同步于涂強管理的動(dòng)力平衡基金等基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票，為趙某、王某賬戶(hù)非法獲利37.95萬(wàn)元。涂強提供了趙某、王某賬戶(hù)的部分交易資金，是兩個(gè)賬戶(hù)股票交易的獲利人。

　　長(cháng)城基金原基金經(jīng)理劉海，自2008年8月27日兼任長(cháng)城穩健增利債券基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現期間，利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其妻黃某開(kāi)立的賬戶(hù)從事股票交易，先于劉海管理的債券基金買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，涉及鞍鋼股份等3只股票，為黃某賬戶(hù)非法獲利13.47萬(wàn)元。

　　長(cháng)城基金原基金經(jīng)理韓剛，自2009年1月6日任長(cháng)城久富基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶(hù)，先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股，獲利較大，情節嚴重。

　　證監會(huì )認定，涂強、劉海的上述行為，違反了《證券投資基金法》、《證券法》的有關(guān)規定。根據當事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，證監會(huì )決定取消涂強的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得37.95萬(wàn)元，處以200萬(wàn)元罰款，并采取終身市場(chǎng)禁入措施。

　　決定取消劉海的基金從業(yè)資格，沒(méi)收違法所得13.47萬(wàn)元，處以50萬(wàn)元罰款，并采取3年市場(chǎng)禁入措施。

　　同時(shí)，根據《刑法修正案(七)》，韓剛的上述行為涉嫌違反《刑法》有關(guān)規定，達到追訴標準。證監會(huì )已將韓剛涉嫌犯罪的證據材料移送公安機關(guān)追究刑事責任，并待刑事處罰后再作出取消其從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

　　對于上述案件中唯有韓剛被追究刑事責任，證監會(huì )有關(guān)負責人表示，主要是考慮違法所得�！缎谭ㄐ拚�案(七)》自去年2月28日公布實(shí)施后，首次將內幕交易規定為犯罪行為，該罪名也就有了追溯時(shí)間和標準。在《刑法修正案(七)》公布后，涂強有8次內幕交易，劉海沒(méi)有，韓剛則有14次并獲27.7萬(wàn)元違法所得。韓剛的違法所得達到了《刑法修正案(七)》的追溯標準，并且韓剛案證據也比較充分，所以決定移交公安機關(guān)。

　　(鄭曉波)