記者昨日獲悉,證監會(huì )已將長(cháng)城基金原基金經(jīng)理韓剛移送公安司法機關(guān)追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。這意味著(zhù),韓剛成為了國內首位因涉嫌“老鼠倉”而被刑拘的基金經(jīng)理,而此案也極有可能成為國內首例“未公開(kāi)信息交易罪”案例。這對于中國基金業(yè)、對于打擊內幕交易、維護證券市場(chǎng)“三公”都具有標志性的意義。

　　2009年8月,深圳證監局對轄區14家基金公司的基金經(jīng)理的執業(yè)行為進(jìn)行了突擊檢查。檢查發(fā)現,景順長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理涂強,長(cháng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票,涉嫌賬戶(hù)金額從幾十萬(wàn)元至幾百萬(wàn)元不等,深圳證監局隨即啟動(dòng)稽查提前介入程序,展開(kāi)立案稽查。今年6月,監管部門(mén)發(fā)布整改通報,對于涉嫌“老鼠倉”的基金公司提出了整改,并對兩公司時(shí)任相關(guān)管理人員作出相關(guān)行政處罰。

　　在昨日下午舉行的媒體見(jiàn)面會(huì )上,證監會(huì )通報了三名基金經(jīng)理違法違規處理情況。其中涂強被取消基金從業(yè)資格,除沒(méi)收違法所得外,另罰款兩百萬(wàn)元,并終身禁入市場(chǎng)。劉海被取消基金從業(yè)資格,沒(méi)收違法所得外罰款五十萬(wàn)元,并罰三年禁入市場(chǎng)。而韓剛因為情節嚴重,證監會(huì )已將涉案的證據材料移送公安司法機關(guān)追究刑事責任,并將待刑事處罰后再作出取消從業(yè)資格及市場(chǎng)禁入的決定。

　　據查,韓剛自2009年1月6日任長(cháng)城久富證券投資基金經(jīng)理至其違法行為被發(fā)現期間,利用任職優(yōu)勢,與他人共同操作其親屬開(kāi)立的證券賬戶(hù),先于或同步于韓剛管理的久富基金多次買(mǎi)入、賣(mài)出相同個(gè)股,獲利較大。

　　“這可能成為國內基金經(jīng)理因‘老鼠倉’而被入刑的第一例”,著(zhù)名證券律師張遠忠昨日在接受本報記者采訪(fǎng)時(shí)表示,韓剛是刑法規定“利用未公開(kāi)信息交易罪”后涉案的首位基金經(jīng)理,對于基金經(jīng)理群體的震懾力將是巨大的,在中國基金業(yè)發(fā)展史上也是具有標志意義的事件。

　　中國證監會(huì )日前表示,未來(lái)將進(jìn)一步凈化市場(chǎng)、營(yíng)造聲威,嚴厲打擊“老鼠倉”和內幕交易行為。據統計,證監會(huì )去年查處的內幕交易案件數是前5年數目之和。據悉,證監會(huì )已建立了證券交易所與稽查部門(mén)的線(xiàn)索移送“直通車(chē)”制度,加強了對媒體信息的分析研判和對信訪(fǎng)舉報線(xiàn)索的核查,案件線(xiàn)索和立案數量大幅提升,快速反應能力顯著(zhù)增強。

　　【背景資料】

　　利用未公開(kāi)信息交易罪

　　《中華人民共和國刑法修正案(七)》于2009年2月28日正式通過(guò)并施行,其中將刑法第一百八十條增加一款,即“證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關(guān)監管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員,利用因職務(wù)便利獲取的內幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息,違反規定,從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng),或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng),情節嚴重的,依照第一款的規定處罰”。即處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。上述犯罪行為被定為“利用未公開(kāi)信息交易罪”。(記者/賈肖明實(shí)習生/尚玲)