證券時(shí)報記者：證監會(huì )采取了哪些改革措施，以完善法律規則、積極推進(jìn)監管職能轉變？

　　尚福林：一是及時(shí)修改法規和規則。在積極推動(dòng)立法機關(guān)對公司法、證券法進(jìn)行全面修訂的同時(shí)，依據修訂后的法律，對資本市場(chǎng)法規體系進(jìn)行了全方位梳理和重構。截至目前，我國資本市場(chǎng)現行有效的法規文件共有479件，其中，87%的文件是近6年制定和修訂的。

　　二是全方位擴大市場(chǎng)自律范圍。6年來(lái)，我們已經(jīng)取消和調整了2/3以上的審批項目，共128項；將上市核準等權力賦予證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì )。

　　三是大力推進(jìn)證券發(fā)行市場(chǎng)化改革。建立由市場(chǎng)中介機構負責上市保薦的制度，取消對股票發(fā)行價(jià)格的窗口指導，由市場(chǎng)供求雙方?jīng)Q定價(jià)格，發(fā)行制度改革的第一步目標基本實(shí)現，正在積極進(jìn)行第二步的改革。

　　四是發(fā)揮中介機構獨立把關(guān)作用。由中介機構對證券市場(chǎng)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規范、約束、監督，建立市場(chǎng)主體自我約束機制。

　　證券時(shí)報記者：在實(shí)踐中，證監會(huì )如何約束行政行為，以保證監管執法公信力的不斷提升？

　　尚福林：一是健全公眾參與制度，確保行政決策規范高效。我會(huì )要求重大決策、重大制度建設都必須經(jīng)過(guò)公開(kāi)征求意見(jiàn)的程序，每周召開(kāi)一次新聞通氣會(huì )，回答記者提問(wèn)，聽(tīng)取社會(huì )公眾的意見(jiàn)，專(zhuān)門(mén)出臺了《證券期貨規章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規則》，對制定規章和規范性文件要向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)、公開(kāi)反饋意見(jiàn)，作了強制性要求。

　　二是遵循“程序正當”的理念，全程規范執法行為。程序正當要有相應的程序規則來(lái)保障，需要出臺專(zhuān)門(mén)的程序規定。我會(huì )針對監管決策、信息公開(kāi)、行政許可、日常監管、案件調查、強制措施、案件審理、處罰聽(tīng)證、市場(chǎng)禁入、復議訴訟、信訪(fǎng)處理等全部監管執法行為均提出了程序規范的工作要求，專(zhuān)門(mén)出臺程序性規則160余件。

　　三是強化公開(kāi)透明要求，全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)。我們認真貫徹政府信息公開(kāi)條例，認真落實(shí)主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)的要求。截至今年9月，我會(huì )主動(dòng)公開(kāi)信息29215件，對于當事人公開(kāi)信息的申請，全部給予了回復。與此同時(shí)，我會(huì )證券公司和基金公司相關(guān)行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開(kāi)，并明確時(shí)限要求，行政許可進(jìn)展到什么階段，申請人和社會(huì )公眾可以在網(wǎng)上查詢(xún)，從而有效保證了對行政許可的實(shí)時(shí)監督。