證券時(shí)報記者：請介紹下我國現階段監管和執法工作體制的特色？

　　尚福林：一是實(shí)施“查審分離”行政處罰執法制度。違法案件調查由稽查部門(mén)實(shí)施，創(chuàng )新建立“行政處罰委員會(huì )”這一專(zhuān)職機構負責處罰審理，由一批具有法律專(zhuān)業(yè)知識背景和市場(chǎng)監管實(shí)踐經(jīng)驗的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。

　　二是落實(shí)“決策分工”的行政許可實(shí)施制度。除了要求在審核部門(mén)建立起“雙人制”、“會(huì )議制”等一系列分工制約的工作制度，還在股票發(fā)行和上市公司并購重組等市場(chǎng)最為關(guān)注的領(lǐng)域，建立了由會(huì )計師、律師等市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人士組成的“證券發(fā)行審核委員會(huì )”、“并購重組審核委員會(huì )”進(jìn)行許可審核的制度，委員名單向社會(huì )公示，增加其責任感，增強社會(huì )監督力度，以確保行政許可集體決策和專(zhuān)家把關(guān)，形成了行政許可全流程的有效制約。

　　三是強化“監督制約”的行政復議功能。我會(huì )成立了有證監會(huì )以外專(zhuān)家參與的行政復議委員會(huì )，參與復議案件的審理，保證行政復議工作的獨立性、權威性和專(zhuān)業(yè)性，有效監督我們的執法工作。6年來(lái)，我會(huì )共辦理行政復議案件150余件，其中做出撤銷(xiāo)、變更決定的22件，變更比為14.67%，有效發(fā)揮了行政復議對前端執法行為的監督作用。

　　證券時(shí)報記者：在資本市場(chǎng)依法行政中，證監會(huì )摸索出哪些有特色的做法？

　　尚福林：在全面推進(jìn)資本市場(chǎng)依法行政的過(guò)程中，我們確實(shí)形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推進(jìn)立法。先后推動(dòng)修訂、制定公司法、證券法、基金法和期貨交易條例，特別是推動(dòng)修訂刑法嚴厲打擊了侵占上市公司資產(chǎn)、背信行為等犯罪行為，為資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了堅實(shí)的制度基礎。隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展情況的變化，我們還要繼續修改完善相關(guān)法律法規制度。

　　二是嚴格規范執法。我們立足于制衡約束行政權力，做了大量的工作，建立查審分離體制、創(chuàng )設了行政處罰委，規范執法程序等等，適應了市場(chǎng)發(fā)展的內在需要。

　　三是特別強調透明、公開(kāi)。包括執法依據的公開(kāi)、行政審核流程的公開(kāi)、行政決定的公開(kāi)等等，促進(jìn)提高了資本市場(chǎng)和監管執法工作的透明度，增強了市場(chǎng)對監管機構的監督。

　　四是高度重視普法工作。通過(guò)加大投資者教育培訓力度，在行政處罰決定中強調“說(shuō)理”，提高了市場(chǎng)主體的法治意識。尤其是，在立法過(guò)程中強調公眾參與，在公布草案的同時(shí)，通過(guò)新聞稿進(jìn)行解釋說(shuō)明，事實(shí)上，征求公眾意見(jiàn)的過(guò)程也是向社會(huì )普法的過(guò)程，促進(jìn)社會(huì )對資本市場(chǎng)改革措施和相關(guān)制度的理解。通過(guò)普及法律工作,資本市場(chǎng)依法運行、遵紀守法的理念、意識得到明顯增強。

　　總的來(lái)看，我們在依法行政方面雖然做了一定的工作，但目前的市場(chǎng)還是發(fā)展中的市場(chǎng)，受各方面因素影響也比較大，我們所做的工作仍然還是比較初步的。隨著(zhù)資本市場(chǎng)基礎性制度建設的不斷完善，我國資本市場(chǎng)規模迅速擴大、參與主體大量增加、廣度深度不斷拓展、產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng )新日趨活躍，市場(chǎng)運行的環(huán)境和基礎正在發(fā)生重大而又深刻的變化。特別是國民經(jīng)濟發(fā)展方式和結構調整的新的形勢，對于資本市場(chǎng)的改革發(fā)展提出了新的要求。資本市場(chǎng)是規則導向的市場(chǎng)，法治是市場(chǎng)成熟發(fā)展的必要條件。我們越是希望市場(chǎng)發(fā)展，越是希望市場(chǎng)機制有效，越是需要依靠法治，越是需要強調依法行政。下一步，我們將認真貫徹全國依法行政工作會(huì )議精神，努力把中國證監會(huì )的依法行政工作提高到新的水平。 （于 揚）