證監會(huì )期貨一部負責人日前表示，為切實(shí)轉變政府職能，全面推進(jìn)依法行政工作，立足市場(chǎng)導向，依法規范運作，確保期貨市場(chǎng)公開(kāi)公平公正，實(shí)現期貨市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展，期貨一部主要開(kāi)展了三方面工作。

　　建設規則導向型市場(chǎng)

　　他說(shuō)，期貨市場(chǎng)是規則導向的市場(chǎng)，對法律、法規、規章和各項自律規則有著(zhù)天然的依賴(lài)和需求。為適應市場(chǎng)發(fā)展的需要，證監會(huì )積極推動(dòng)期貨市場(chǎng)法律制度體系的完善，進(jìn)一步健全了以《期貨交易管理條例》為核心，以部門(mén)規章、規范性文件以及各類(lèi)自律組織規則為主體的法律制度體系�，F行的期貨監管方面的部門(mén)規章有6件、規范性文件有31件，對期貨交易所、期貨公司、從業(yè)人員等各類(lèi)市場(chǎng)主體和參與人進(jìn)行了全面系統規定，并對金融期貨結算業(yè)務(wù)、證券公司IB業(yè)務(wù)等創(chuàng )新類(lèi)業(yè)務(wù)進(jìn)行了專(zhuān)門(mén)規范，形成了以主體規范和業(yè)務(wù)規范為主線(xiàn)的統一的法規體系。

　　此外，各期貨交易所及期貨業(yè)協(xié)會(huì )共制定了期貨行業(yè)自律規則79件，對期貨市場(chǎng)的交易、結算、交割、風(fēng)險控制、違規處理以及從業(yè)人員管理、行業(yè)信息技術(shù)等內容進(jìn)行了具體規范。

　　目前，由行政法規、部門(mén)規章、規范性文件及市場(chǎng)自律規則構成的多層次、全方位的期貨市場(chǎng)法律制度體系已經(jīng)建立，從制度上保證了期貨市場(chǎng)監管者和各類(lèi)參與主體有法可依、有規可循。

　　增強行政監管針對性

　　這位負責人表示，明確行政監管目標，提高行政監管的針對性與有效性，“做正確的事”，“做該做的事”，是期貨市場(chǎng)貫徹依法行政理念的重要表現。

　　現階段，期貨一部所確立的期貨市場(chǎng)監管目標主要包含以下幾方面內容：一是維護市場(chǎng)公開(kāi)、公平、公正的交易秩序；二是引導市場(chǎng)規范運作，期貨公司守法經(jīng)營(yíng)；三是嚴守不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)；四是切實(shí)促進(jìn)期貨市場(chǎng)的功能發(fā)揮。圍繞上述目標，期貨一部主要開(kāi)展了以下行政監管工作：(一)完善機制，嚴格程序，維護市場(chǎng)三公原則；(二)健全期貨公司監管機制，引導期貨公司守法合規經(jīng)營(yíng)；(三)維護市場(chǎng)安全，加強監測監控，堅守不發(fā)生系統性風(fēng)險的底線(xiàn)；(四)推進(jìn)產(chǎn)品創(chuàng )新，深化功能，服務(wù)國民經(jīng)濟。

　　推動(dòng)行業(yè)自律

　　他說(shuō)，為妥善處理好期貨市場(chǎng)行政監管與自律監管的關(guān)系，證監會(huì )在發(fā)揮自律組織的能動(dòng)性，培育市場(chǎng)自律意識和誠信理念的同時(shí)，創(chuàng )新管理方式，積極引導、監督市場(chǎng)自律組織切實(shí)發(fā)揮功能。

　　一是推動(dòng)交易所完善自律規則。期貨交易是標準化合約交易，這個(gè)“標準”如何設計，事關(guān)市場(chǎng)的平穩運行和產(chǎn)品服務(wù)于國民經(jīng)濟的質(zhì)量。證監會(huì )要求交易所在規則制訂、合約設計上以促進(jìn)市場(chǎng)功能發(fā)揮作為基本目標，以防范風(fēng)險和防止操縱作為基本前提，并廣泛征求市場(chǎng)參與者的意見(jiàn)，從而提高規則制定的科學(xué)性和公平性。

　　二是強化一線(xiàn)監管職責，規范交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)。期貨交易所貼近市場(chǎng)，是期貨市場(chǎng)的一線(xiàn)監管者。為確保交易所有效履行一線(xiàn)監管職責，期貨一部針對交易所的各主要業(yè)務(wù)環(huán)節，按照“由外及內，由面及點(diǎn)”的原則，逐步出臺了期貨交易所業(yè)務(wù)活動(dòng)監管的8項工作指引，涉及交易、交割、監查、品種創(chuàng )新等多個(gè)方面，督促交易所切實(shí)履行自律監管職責，嚴格按規則辦事，按程序操作。

　　三是創(chuàng )新監管方式，建立有中國特色的保證金安全存管監控制度。

　　四是充分發(fā)揮期貨業(yè)協(xié)會(huì )力量，促進(jìn)行業(yè)自律和共同發(fā)展。期貨業(yè)協(xié)會(huì )作為行業(yè)自律組織，在期貨市場(chǎng)發(fā)展中具有重要地位和作用，發(fā)揮著(zhù)政府與期貨行業(yè)的橋梁和紐帶作用。(記者 申屠青南)