中國證監會(huì )主席尚福林9月30日就證監會(huì )依法行政情況接受記者采訪(fǎng)時(shí)表示，資本市場(chǎng)是規則導向的市場(chǎng)，法治是市場(chǎng)成熟發(fā)展的必要條件，是資本市場(chǎng)的“立市之基”。下一步，證監會(huì )將認真貫徹全國依法行政工作會(huì )議精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)法治政府建設的意見(jiàn)》的各項工作要求，努力把中國證監會(huì )的依法行政工作提高到新的水平。

　　尚福林介紹，國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》實(shí)施的6年，正好也是證監會(huì )貫徹落實(shí)國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的6年。證監會(huì )在全面推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的過(guò)程中，認真落實(shí)國務(wù)院關(guān)于法治政府建設的各項工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成績(jì)。證監會(huì )在工作實(shí)踐中深切體會(huì )到，市場(chǎng)經(jīng)濟是法治經(jīng)濟，現代政府是法治政府。資本市場(chǎng)必須將法治的要求貫穿于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的整體進(jìn)程，落實(shí)到資本市場(chǎng)改革發(fā)展的全部方面，這樣才能真正有公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，才能有穩定持久的市場(chǎng)信心，才能從根本上保護廣大投資者的合法權益，資本市場(chǎng)的科學(xué)發(fā)展也才能有堅實(shí)可靠的基礎。

　　限制和約束行政權力

　　他表示，依法行政的核心是限制和約束行政權力，立足于這一根本要求，證監會(huì )著(zhù)重從以下幾個(gè)方面抓好依法行政各項工作的落實(shí)。

　　第一，立足于貫徹依法治國方略的全局要求，自覺(jué)把資本市場(chǎng)的發(fā)展和規范全面納入法治軌道。證監會(huì )在資本市場(chǎng)改革發(fā)展中，貫徹依法治國的全局要求，一是堅持把法律制度作為調節和處理市場(chǎng)關(guān)系的基本準則。資本市場(chǎng)是法治市場(chǎng)。有關(guān)市場(chǎng)改革措施的安排、權利義務(wù)的配置、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的設計都要建立在法律的基礎之上，體現為具體有效的法律形式。二是堅持把遵守法律作為市場(chǎng)主體行為的基本規范。參與市場(chǎng)活動(dòng)的所有主體包括上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機構、證券中介服務(wù)機構、投資者和監管機關(guān)，都要遵守法律的規范，自覺(jué)服從規則治理的要求。三是堅持把依法行政作為約束監管權力的基本要求。強調用法律和法規監管市場(chǎng)，自覺(jué)接受法律對行政權力的限制和約束，確保行政權力授予有據、行使有規、監督有效，樹(shù)立資本市場(chǎng)的監管公信。

　　第二，立足于市場(chǎng)功能發(fā)揮的內在要求，全面夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展和規范的法治基礎。法治是資本市場(chǎng)的“立市之基”。實(shí)現資本市場(chǎng)在資源配置中的基礎性功能，必須充分發(fā)揮市場(chǎng)力量自我約束的作用，盡量減少政府對市場(chǎng)活動(dòng)和經(jīng)濟主體的干預，切實(shí)做到規制適度、邊界合理。為此，證監會(huì )采取了一系列改革措施，完善法律規則、積極推進(jìn)監管職能轉變：一是及時(shí)修改法規和規則。在積極推動(dòng)立法機關(guān)對公司法、證券法進(jìn)行全面修訂的同時(shí)，依據修訂后的法律，對資本市場(chǎng)法規體系進(jìn)行了全方位梳理和重構。截至目前，我國資本市場(chǎng)現行有效的法規文件共有479件，其中，87%的文件是近6年制定和修訂的。二是全方位擴大市場(chǎng)自律范圍。6年來(lái)，證監會(huì )已經(jīng)取消和調整了2/3以上的審批項目，共128項；將上市核準等權力賦予證券交易所，將證券、期貨從業(yè)人員資格管理下放給證券、期貨業(yè)協(xié)會(huì )。三是大力推進(jìn)證券發(fā)行市場(chǎng)化改革。建立由市場(chǎng)中介機構負責上市保薦的制度，取消對股票發(fā)行價(jià)格的窗口指導，由市場(chǎng)供求雙方?jīng)Q定價(jià)格，發(fā)行制度改革的第一步目標基本實(shí)現，正在積極進(jìn)行第二步的改革。四是發(fā)揮中介機構獨立把關(guān)作用。由中介機構對證券市場(chǎng)重要業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規范、約束、監督，建立市場(chǎng)主體自我約束機制。

　　第三，立足于市場(chǎng)實(shí)踐，切實(shí)發(fā)揮法治對于市場(chǎng)規范發(fā)展的引領(lǐng)和推動(dòng)作用。法律對社會(huì )關(guān)系的調整不僅具有規范和保障的積極作用，而且具有引領(lǐng)和推動(dòng)的重要功能。近幾年來(lái)，證監會(huì )在資本市場(chǎng)改革和發(fā)展的實(shí)踐中，一是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動(dòng)市場(chǎng)的發(fā)展。通過(guò)修訂完善法律法規，創(chuàng )新具體制度安排，為股權分置改革、創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)、融資融券、股指期貨、發(fā)行定價(jià)制度、并購重組制度等改革措施的平穩推出、有序運行創(chuàng )造條件，奠定基礎。二是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動(dòng)市場(chǎng)監管。資本市場(chǎng)的違法違規行為，會(huì )嚴重損害投資者的利益，針對資本市場(chǎng)監管工作面臨的突出問(wèn)題，如大股東掏空上市公司、內幕交易、“老鼠倉”交易等違法違規行為，證監會(huì )推動(dòng)國家立法機關(guān)、司法機關(guān)以及其他政府部門(mén)，修訂出臺刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打擊證券期貨犯罪的專(zhuān)門(mén)司法解釋?zhuān)�以及內幕信息管理制度等等，有效打擊了資本市場(chǎng)的違法違規行為。

　　第四，立足于落實(shí)程序正當和公開(kāi)透明要求，嚴格規范監管執法行為。證監會(huì )注意從行為規范和公開(kāi)透明等角度入手，全面規范和約束行政行為，不斷提升監管執法的公信力。一是健全公眾參與制度，確保行政決策規范高效。證監會(huì )要求重大決策、重大制度建設都必須經(jīng)過(guò)公開(kāi)征求意見(jiàn)的程序，每周召開(kāi)一次新聞通氣會(huì )，回答記者提問(wèn)，聽(tīng)取社會(huì )公眾的意見(jiàn)，專(zhuān)門(mén)出臺了《證券期貨規章草案公開(kāi)征求意見(jiàn)試行規則》，對制定規章和規范性文件要向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)、公開(kāi)反饋意見(jiàn)，作了強制性要求。二是遵循“程序正當”的理念，全程規范執法行為。程序正當要有相應的程序規則來(lái)保障，需要出臺專(zhuān)門(mén)的程序規定。證監會(huì )針對監管決策、信息公開(kāi)、行政許可、日常監管、案件調查、強制措施、案件審理、處罰聽(tīng)證、市場(chǎng)禁入、復議訴訟、信訪(fǎng)處理等全部監管執法行為均提出了程序規范的工作要求，專(zhuān)門(mén)出臺程序性規則160余件。三是強化公開(kāi)透明要求，全面推進(jìn)政務(wù)公開(kāi)。證監會(huì )認真貫徹政府信息公開(kāi)條例，認真落實(shí)主動(dòng)公開(kāi)和依申請公開(kāi)的要求。截至2010年9月，證監會(huì )主動(dòng)公開(kāi)信息29215件，對于當事人公開(kāi)信息的申請，全部給予了回復。與此同時(shí)，證監會(huì )證券公司和基金公司相關(guān)行政許可從申請受理到做出行政決定的審核流程，全部在網(wǎng)上公開(kāi)，并明確時(shí)限要求，行政許可進(jìn)展到什么階段，申請人和社會(huì )公眾可以在網(wǎng)上查詢(xún)，從而有效保證了對行政許可的實(shí)時(shí)監督。

　　第五，立足于權力制衡的機制完善，改革創(chuàng )新執法工作體制。改革創(chuàng )新是資本市場(chǎng)的永恒主題。證監會(huì )遵循權力制衡約束的理念，下力氣約束自身監管行為，探索建立了符合我國現階段發(fā)展水平的監管和執法工作體制。一是實(shí)施“查審分離”行政處罰執法制度。違法案件調查由稽查部門(mén)實(shí)施，創(chuàng )新建立“行政處罰委員會(huì )”這一專(zhuān)職機構負責處罰審理，由一批具有法律專(zhuān)業(yè)知識背景和市場(chǎng)監管實(shí)踐經(jīng)驗的委員，借鑒采用法院合議庭集體討論、合議決定的方式審理案件。二是落實(shí)“決策分工”的行政許可實(shí)施制度。證監會(huì )除了要求在審核部門(mén)建立起“雙人制”、“會(huì )議制”等一系列分工制約的工作制度，還在股票發(fā)行和上市公司并購重組等市場(chǎng)最為關(guān)注的領(lǐng)域，建立了由會(huì )計師、律師等市場(chǎng)專(zhuān)業(yè)人士組成的“證券發(fā)行審核委員會(huì )”、“并購重組審核委員會(huì )”進(jìn)行許可審核的制度，委員名單向社會(huì )公示，增加其責任感，增強社會(huì )監督力度，以確保行政許可集體決策和專(zhuān)家把關(guān)，形成了行政許可全流程的有效制約。三是強化“監督制約”的行政復議功能。證監會(huì )成立了有證監會(huì )以外專(zhuān)家參與的行政復議委員會(huì )，參與復議案件的審理，保證行政復議工作的獨立性、權威性和專(zhuān)業(yè)性，有效監督證監會(huì )的執法工作。6年來(lái)，證監會(huì )共辦理行政復議案件150余件，其中作出撤銷(xiāo)、變更決定的22件，變更比為14.67%，有效發(fā)揮了行政復議對前端執法行為的監督作用。

　　強調透明公開(kāi)

　　尚福林說(shuō)，在全面推進(jìn)資本市場(chǎng)依法行政的過(guò)程中，證監會(huì )形成了一些有特色的做法。

　　一是大力推進(jìn)立法。先后推動(dòng)修訂、制定公司法、證券法、基金法和期貨交易條例，特別是推動(dòng)修訂刑法嚴厲打擊了侵占上市公司資產(chǎn)、背信行為等犯罪行為，為資本市場(chǎng)的發(fā)展提供了堅實(shí)的制度基礎。隨著(zhù)市場(chǎng)的發(fā)展情況的變化，證監會(huì )還要繼續修改完善相關(guān)法律法規制度。

　　二是嚴格規范執法。證監會(huì )立足于制衡約束行政權力，做了大量的工作，建立查審分離體制、創(chuàng )設了行政處罰委，規范執法程序等等，適應了市場(chǎng)發(fā)展的內在需要。

　　三是特別強調透明、公開(kāi)。包括執法依據的公開(kāi)、行政審核流程的公開(kāi)、行政決定的公開(kāi)等等，促進(jìn)提高了資本市場(chǎng)和監管執法工作的透明度，增強了市場(chǎng)對監管機構的監督。

　　四是高度重視普法工作。通過(guò)加大投資者教育培訓力度，在行政處罰決定中強調“說(shuō)理”，提高了市場(chǎng)主體的法治意識。尤其是，在立法過(guò)程中強調公眾參與，在公布草案的同時(shí)，通過(guò)新聞稿進(jìn)行解釋說(shuō)明，事實(shí)上，征求公眾意見(jiàn)的過(guò)程也是向社會(huì )普法的過(guò)程，促進(jìn)社會(huì )對資本市場(chǎng)改革措施和相關(guān)制度的理解。通過(guò)普及法律工作,資本市場(chǎng)依法運行、遵紀守法的理念、意識得到明顯增強。

　　尚福林指出，總的來(lái)看，證監會(huì )在依法行政方面雖然做了一定的工作，但目前的市場(chǎng)還是發(fā)展中的市場(chǎng)，受各方面因素影響也比較大，證監會(huì )所做的工作仍然還是比較初步的。隨著(zhù)資本市場(chǎng)基礎性制度建設的不斷完善，我國資本市場(chǎng)規模迅速擴大、參與主體大量增加、廣度深度不斷拓展、產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng )新日趨活躍，市場(chǎng)運行的環(huán)境和基礎正在發(fā)生重大而又深刻的變化。特別是國民經(jīng)濟發(fā)展方式和結構調整的新的形勢，對于資本市場(chǎng)的改革發(fā)展提出了新的要求。資本市場(chǎng)是規則導向的市場(chǎng)，法治是市場(chǎng)成熟發(fā)展的必要條件。證監會(huì )越是希望市場(chǎng)發(fā)展，越是希望市場(chǎng)機制有效，越是需要依靠法治，越是需要強調依法行政。 （記者 申屠青南 ）