繼商業(yè)銀行被懲罰后，一批企業(yè)和個(gè)人也因違反外匯管理法規被處罰

　　遼寧省營(yíng)口市一家公司收取預收貨款1106萬(wàn)美元，這筆資金沒(méi)有真實(shí)貿易背景；

　　遼寧省阜新市一家公司將外商投資資本金結匯所得310萬(wàn)元人民幣，用于打新股；

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　　繼對違反外匯業(yè)務(wù)管理條例的商業(yè)銀行進(jìn)行懲罰后，昨日 (11月1日)，外管局又公布了對違規辦理外匯業(yè)務(wù)的企業(yè)和個(gè)人的處罰通知。

　　從今年2月開(kāi)始，外管局組織開(kāi)展了應對和打擊“熱錢(qián)”的專(zhuān)項行動(dòng)，對企業(yè)貿易外匯收支、資本金結匯以及個(gè)人結售匯等行為進(jìn)行重點(diǎn)檢查。境外地下錢(qián)莊、無(wú)真實(shí)貿易背景的預收貨款等類(lèi)熱錢(qián)流入方式，顯露出了真實(shí)面目。

　　“有少部分企業(yè)、個(gè)人采取虛假交易或欺騙手段，收取無(wú)真實(shí)貿易背景的預收貨款，進(jìn)行外商投資資本金虛假結匯，實(shí)現個(gè)人分拆結售匯，違反外匯管理及相關(guān)管理法規導入‘熱錢(qián)’�！蓖夤芫衷谕ㄖ�中稱(chēng)。

　　來(lái)源：境外地下錢(qián)莊

　　坊間對熱錢(qián)流入境內的渠道一直有許多猜測，地下錢(qián)莊這條隱蔽在法律灰色地帶的產(chǎn)業(yè)鏈，是公認的渠道之一。

　　此前在2007年9月至2008年10月底，央行聯(lián)合有關(guān)部門(mén)，在全國范圍內開(kāi)展了“雷霆行動(dòng)”，協(xié)助警方破獲地下錢(qián)莊案件45起，涉案金額約1053.1億元。

　　不過(guò)，對地下錢(qián)莊的打擊工作并未就此止步。據外管局此次公布的案例，2009年7月，江蘇省南通市漢氏基礎設施建設有限公司以支付工程款名義，將外商投資資本金結匯，結匯資金2780萬(wàn)元人民幣輾轉劃至福建莆田葉某、陳某等個(gè)人賬戶(hù)，違反資本金結匯管理有關(guān)規定。

　　“經(jīng)查實(shí)，上述外商投資資本金實(shí)際來(lái)自境外地下錢(qián)莊，旨在獲取‘外資’身份，之后再將資本金結匯并歸還給地下錢(qián)莊�！蓖鈪R局依據《中華人民共和國外匯管理條例》，對該公司作出處以罰款的行政處罰決定。

　　渤海證券宏觀(guān)分析師杜征征告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，獲取“外資”身份后，企業(yè)可以在所得稅率方面享受優(yōu)惠，并且在國內辦理事務(wù)等各種程序上更為便捷，這是其主要目的。國內一些企業(yè)在國外注冊登記，也是為了獲得這種優(yōu)勢。

　　此外，以貿易作為掩護也是熱錢(qián)流入的一條重要渠道。2008年1月至9月，遼寧省營(yíng)口市阿達尼實(shí)業(yè)有限公司收取預收貨款1106萬(wàn)美元，至今仍未辦理出口收匯核銷(xiāo)，經(jīng)核實(shí)，屬于沒(méi)有真實(shí)貿易背景的資金流入，違反出口收匯核銷(xiāo)管理有關(guān)規定。

　　去向：用于股市打新

　　外管局公布的處罰案例也透露了熱錢(qián)流入境內后的去向。

　　2009年11月，遼寧省阜新市協(xié)合風(fēng)電設備制造及技術(shù)服務(wù)有限公司將外商投資資本金結匯所得310萬(wàn)元人民幣，用于申購新股，而非正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，外匯局依據《中華人民共和國外匯管理條例》，對該公司作出處以罰款的行政處罰決定。

　　“熱錢(qián)可分兩種：一是快進(jìn)快出的資金，多數投向資本市場(chǎng)、房地產(chǎn)這類(lèi)資金容易撬動(dòng)的市場(chǎng)；二是看好中國經(jīng)濟，進(jìn)行長(cháng)期投資的資金�！倍耪髡鞅硎�，“前一種資金會(huì )加大經(jīng)濟和金融運行的波動(dòng)，需要提高警惕�！�

　　據官方數據，9月份我國新增外匯占款為2895.65億元人民幣，貿易順差為168.8億美元，根據市場(chǎng)流行的用新增外匯占款減去貿易順差與外商直接投資之和的計算方法，9月份熱錢(qián)規�？赡茉谇�億元以上。

　　我國對外投資與貿易的不斷擴大，也加大了防范熱錢(qián)的難度�！霸趪�際金融危機背景下，我國良好的經(jīng)濟基本面以及匯差、利差等價(jià)格因素，是吸引外匯資金持續流入的根本原因，”國家外匯管理局副局長(cháng)鄧先宏此前表示，“從長(cháng)遠來(lái)看，關(guān)鍵是更加注重提高經(jīng)濟增長(cháng)質(zhì)量和效益，更加注重推動(dòng)經(jīng)濟發(fā)展方式轉變和結構調整，理順國內資源、資金等價(jià)格體系，不斷完善人民幣匯率形成機制，進(jìn)一步發(fā)揮市場(chǎng)機制的基礎性作用，避免給‘熱錢(qián)’提供持續套利投機的空間�！� 　　每經(jīng)記者 萬(wàn)敏 發(fā)自北京