11月1日至5日，伴隨著(zhù)首批27家公司限售股解禁，創(chuàng )業(yè)板迎來(lái)了一波尤為跌宕起伏的行情。創(chuàng )業(yè)板指數在11月1日高開(kāi)高走，一度站穩1100點(diǎn)關(guān)口；2日、3日則分別大幅下挫2.92%、3.21%，于3日報收于1040.62點(diǎn)；隨后受深交所延長(cháng)離職高管股份鎖定期的影響，指數走勢略為平緩。

　　與市場(chǎng)行情相應，各公司董事、監事及高管減持股票行為也異�；钴S。截至11月5日，首批解禁的27家上市公司有11家出現在深交所大宗交易平臺上，共完成交易3813萬(wàn)股，發(fā)生交易額達10.08億元，個(gè)股股價(jià)也呈現了較大幅度的波動(dòng)。而在解禁第一周中，既未現身大宗交易系統，股價(jià)相對平穩的南風(fēng)股份(300004)卻因其離職、現任兩位董事的行為也成為了市場(chǎng)關(guān)注的熱點(diǎn)。

　　離職董事“巧妙閃躲”新規

　　深交所11月4日發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一規范創(chuàng )業(yè)板上市公司董事、監事和高級管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股票行為的通知》要求，創(chuàng )業(yè)板公司董事、監事及高管在首次公開(kāi)發(fā)行股票上市之日起，半年內申請離職的，自申報離職之日，十八個(gè)月內不得轉讓其直接持有的公司股份；在上市第七個(gè)月至第十二個(gè)月之間離職的，自申報離職之日一年內不得減持。

　　有分析人士指出，一直以來(lái)頗受關(guān)注的創(chuàng )業(yè)板高管離職套現問(wèn)題有悖于創(chuàng )業(yè)板設立的初衷，深交所的新規延長(cháng)了創(chuàng )業(yè)板離職高管股份鎖定期，意在促進(jìn)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的健康發(fā)展，目前看也確實(shí)起到了穩定市場(chǎng)的作用。

　　但包括網(wǎng)宿科技前董事彭清、南風(fēng)股份前任董事陳俊嶺、金亞科技前董事陸擎幾位離職高管仍然搶在新規推出前實(shí)現了解禁。

　　南風(fēng)股份董事會(huì )于4月15日通過(guò)了公司原董事陳俊嶺的辭職申請，按照當時(shí)的規定，陳俊嶺轉讓公司股票受到創(chuàng )業(yè)板解禁時(shí)間與“高管離職6個(gè)月后可以轉讓其所持有的公司股權”的雙重限制。在新規出臺前20天，陳俊嶺的離職時(shí)間超過(guò)了6個(gè)月，其所持有的1，037，037股南風(fēng)股份股權也于11月1日被允許全部上市流通。20天的“優(yōu)勢”讓他領(lǐng)先于其他離職高管率先實(shí)現了解禁。

　　現任董事雙向操作“自擺烏龍”

　　陳俊嶺巧妙解禁的事件尚被市場(chǎng)熱議，日前南風(fēng)股份又發(fā)布公告稱(chēng)，同樣于11月1日實(shí)現部分股權解禁的公司董事鄧健偉在11月2日、3日累計出售236,746股公司股票，均價(jià)59.187元/股，最高價(jià)59.478元/股；但由于操作失誤， 11月3日，鄧健偉又以均價(jià)59.30元/股買(mǎi)入40,000股公司股票。

　　根據我國《證券法》第四十七條及深交所《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》的規定，上市公司董事將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后六個(gè)月內賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內又買(mǎi)入，公司董事會(huì )應當收回其所得收益。

　　南風(fēng)股份方面也表示，鄧健偉此次買(mǎi)賣(mài)股票交易行為屬于六個(gè)月內的雙向操作，違反了相關(guān)規定。公司董事會(huì )已將鄧健偉先生本次買(mǎi)入公司股票較其賣(mài)出最高價(jià)盈利約7120元收歸公司所有，而鄧健偉已承諾六個(gè)月內不再買(mǎi)賣(mài)公司股票。

　　有業(yè)內人士指出，無(wú)論鄧健偉的“操作失誤”是指在股票買(mǎi)賣(mài)中做反了方向還是疏忽了相關(guān)規定，都值得上市公司警醒。南風(fēng)股份也表示，事件發(fā)生后公司董事再次組織所有董事、監事及高級管理人員學(xué)習了相關(guān)法律文件，要求上述人員管理好自己名下的股票賬戶(hù)。(鄭洋)