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    行業(yè)協(xié)會(huì )出新規治傭金戰 廣東嚴禁傭金“兩低”
2010年06月08日 11:14 來(lái)源:證券時(shí)報 參與互動(dòng)(0)  【字體:↑大 ↓小

  廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )禁止轄區內證券營(yíng)業(yè)部以低于本營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴禁低于客戶(hù)原有傭金水平招攬同行客戶(hù)。

  愈演愈烈的證券傭金價(jià)格戰終于逼迫相關(guān)部門(mén)出手干預了。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )日前發(fā)出通知,明確禁止證券營(yíng)業(yè)部以“兩低”——低于營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平、低于客戶(hù)原有傭金水平的方式,收取傭金和招攬同行客戶(hù)。

  嚴禁以“兩低”手段攬客

  近一段時(shí)間以來(lái),廣東省部分機構以低于成本傭金水平的傭金招攬客戶(hù),致使傭金戰越打越烈。為此,廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )日前發(fā)布的《關(guān)于傭金報備有關(guān)事項的通知》要求,轄區全部證券營(yíng)業(yè)部按照要求向廣東證監局和該協(xié)會(huì )報備成本傭金水平、傭金收取標準、新增及轉入客戶(hù)傭金水平三項數據,證券營(yíng)業(yè)部必須嚴格按照報備的傭金收取標準向新增客戶(hù)收取傭金。

  廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )還特別嚴禁“兩低”攬客,即嚴禁以低于本營(yíng)業(yè)部的成本傭金水平收取傭金、嚴禁低于客戶(hù)原有傭金水平招攬同行客戶(hù);同時(shí)規定證券營(yíng)業(yè)部如要改變傭金標準的,應當本著(zhù)平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的原則與投資者協(xié)商并征得投資者同意,并在完成上述報備、公示程序后方可執行,且不得以任何不正當理由單方面提高傭金標準。

  對于不按規操作的,《通知》也明確了相應處罰措施:凡未在規定時(shí)期內完成上述傭金報備事宜的,或存在虛假報備的,第一次給予自律監管談話(huà)提醒;第二次發(fā)自律警示函,抄報廣東證監局,并記入誠信檔案。廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )還會(huì )對證券營(yíng)業(yè)部傭金報備和執行情況進(jìn)行定期不定期檢查,發(fā)現存在不按報備標準收取傭金的,將對該證券營(yíng)業(yè)部采取自律監管措施,并將有關(guān)情況向廣東證監局通報。

  執行難度不小

  對于上述新規,接受記者采訪(fǎng)的多家證券營(yíng)業(yè)部負責人紛紛叫好。

  華泰聯(lián)合證券廣東省某地營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理表示,廣東省證券業(yè)協(xié)會(huì )上述規定在出臺之前,征詢(xún)了轄區內各方意見(jiàn),目的也是希望大家不要在價(jià)格戰上打得太狠,尤其是一些新設證券營(yíng)業(yè)部!敖衲陚蚪鹚浇档吞焯萘,有些新設證券營(yíng)業(yè)部為了拼份額,根本不考慮自身成本水平,這亟待相關(guān)部門(mén)出手管管!

  深圳某營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理則表示,現在各券商營(yíng)業(yè)部為了份額打得頭破血流,導致傭金率直線(xiàn)下降,這對整個(gè)行業(yè)健康發(fā)展不利!皞蚪鹇氏陆岛苋菀,但下降應該是有底限的,部分營(yíng)業(yè)部賠本賺吆喝的作法顯然不可取。最終受損的還是所有證券公司和營(yíng)業(yè)部。希望廣東片區內的營(yíng)業(yè)部此次能在協(xié)會(huì )的協(xié)調下,能夠心平氣和地坐下來(lái)談?wù)!?/p>

  不過(guò),接受采訪(fǎng)的券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)人士坦言,新規執行起來(lái)難度不小,因為無(wú)論成本核算傭金水平均在不斷變化中,并且操作過(guò)程中還存在各種“灰色”手段。一位證券營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理表示,要真正杜絕價(jià)格戰,根本的還是要讓大家明白傭金價(jià)格戰不是長(cháng)久之策。

  中國證券經(jīng)紀人協(xié)作網(wǎng)站長(cháng)顧照華指出,目前傭金下降已成趨勢,“兩低”禁令很難禁止變相的價(jià)格戰。顧照華認為,要破解傭金價(jià)格戰現狀,首先要扭轉經(jīng)紀業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的人海戰術(shù)做法,轉向一切以客戶(hù)的需求和利益為出發(fā)點(diǎn),規避單純的、同質(zhì)化的通道服務(wù)。(桂衍民)

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【編輯:王文舉】
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直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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