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　　因未勤勉盡責，相關(guān)保薦代表人、簽字律師被停業(yè)1年

　　中國證監會(huì )有關(guān)部門(mén)負責人昨日表示，鑒于在蘇州恒久發(fā)行上市過(guò)程中出具了與事實(shí)不符的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，未能履行勤勉盡責義務(wù)，證監會(huì )對兩名簽字保薦代表人和三名簽字律師分別做出監管談話(huà)、出具警示函，并在12個(gè)月內不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)文件的監管措施。

　　創(chuàng )業(yè)板發(fā)審委昨日召開(kāi)的2010年第35次工作會(huì )議(會(huì )后事項發(fā)審委會(huì )議)對蘇州恒久光電科技股份有限公司IPO會(huì )后事項進(jìn)行審核，審核結果是未通過(guò)。這是創(chuàng )業(yè)板開(kāi)板以來(lái)以會(huì )后事項重新審核并被否決的第一單。證監會(huì )將根據發(fā)審委的審核意見(jiàn)，依法撤回原核準決定。此外，發(fā)行人還應依據《證券法》第26條的規定，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，返還證券持有人。

　　發(fā)審會(huì )審核認為，蘇州恒久主要存在的問(wèn)題是，申請人招股說(shuō)明書(shū)和申報文件中披露的全部5項專(zhuān)利及2項正在申請專(zhuān)利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符：蘇州恒久目前全部產(chǎn)品均使用被終止的4項外觀(guān)設計專(zhuān)利，50%的產(chǎn)品使用被終止的1項實(shí)用新型專(zhuān)利，總體上看，5項專(zhuān)利被終止對申請人存在不利影響。

　　而就上述專(zhuān)利的認定，保薦機構和申請人律師在盡職調查中主要簡(jiǎn)單依據發(fā)行人專(zhuān)利權利證書(shū)、專(zhuān)利申請受理通知書(shū)以及申請人等提供的其他相關(guān)文件，出具了與事實(shí)不符的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，未能履行勤勉盡責義務(wù)。

　　至于對保薦機構、律師事務(wù)所及相關(guān)責任人員采取的監管措施，上述負責人介紹，保薦機構及其簽字保薦代表人、律師事務(wù)所及其簽字律師僅簡(jiǎn)單依據發(fā)行人專(zhuān)利權利證書(shū)、專(zhuān)利申請受理通知書(shū)以及發(fā)行人提供的其他相關(guān)文件。

　　在未采取必要措施對發(fā)行人提供文件的真實(shí)性、有效性進(jìn)行充分核查和驗證的情況下，出具了與事實(shí)不符的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，未能充分履行勤勉盡責業(yè)務(wù)。為此，證監會(huì )對發(fā)行人保薦機構廣發(fā)證券采取出具警示函的監管措施。同時(shí)，對兩名簽字保薦代表人進(jìn)行監管談話(huà)、出具警示函，并在12個(gè)月內不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件；對發(fā)行人律師北京市天銀律師事務(wù)所采取出具警示函的監管措施，對三名簽字律師進(jìn)行監管談話(huà)、出具警示函，并在12個(gè)月內不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。

　　據了解，蘇州恒久向證監會(huì )提交的《招股說(shuō)明書(shū)》申報稿中曾披露：“公司共計擁有專(zhuān)利5項，其中實(shí)用新型專(zhuān)利1項，外觀(guān)設計專(zhuān)利4項。除此之外，公司還有4項已被受理的專(zhuān)利申請，其中發(fā)明專(zhuān)利3項，實(shí)用新型專(zhuān)利1項�！碧K州恒久在證監會(huì )發(fā)行審核過(guò)程中所做出的歷次回復、聲明承諾也重申了上述披露內容。與此同時(shí)，保薦機構、律師事務(wù)所在所出具的有關(guān)保薦報告和法律文件中，對上述內容也予以確認，并在歷次補充意見(jiàn)、聲明承諾中也予以重申。此外，在《發(fā)行前事項的核查意見(jiàn)》中，發(fā)行人和中介機構再次陳述，公司經(jīng)營(yíng)正常，不存在任何可能影響發(fā)行上市的重大會(huì )后事項。

　　而在蘇州恒久的發(fā)行審核過(guò)程中，證監會(huì )早已充分關(guān)注了公司核心技術(shù)及相關(guān)的專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)文件，并針對可能出現的侵權和法律問(wèn)題督促發(fā)行人充分披露，督促相關(guān)機構審慎核查。但是發(fā)行人和相關(guān)機構的回復意見(jiàn)仍未能披露發(fā)行人全部5項專(zhuān)利已被終止和2項正在申請的專(zhuān)利已被視為撤回的事實(shí)。發(fā)行人和相關(guān)機構對信息披露失實(shí)的責任是明顯的。

　　為此，上述負責人強調，對于發(fā)行人的專(zhuān)利等無(wú)形資產(chǎn)的核查，保薦機構應查閱權屬憑證、相關(guān)合同等資料，并通過(guò)咨詢(xún)中介機構意見(jiàn)、走訪(fǎng)知識產(chǎn)權管理部門(mén)、調查專(zhuān)利權等權利期限情況，核查這些資產(chǎn)是否存在法律糾紛或潛在糾紛，并對申請文件的真實(shí)性、準確性、完整性承擔責任。律師事務(wù)所及相關(guān)人員應履行核查和驗證的責任，切實(shí)保證所出具專(zhuān)業(yè)文件的真實(shí)性、準確性、完整性。

　　同時(shí)，發(fā)行人及其保薦機構、證券服務(wù)機構應履行主動(dòng)申報和披露的義務(wù)。對審核過(guò)程中提出的反饋意見(jiàn)以及發(fā)行人出現的新情況，發(fā)行人應主動(dòng)更新披露內容，及時(shí)修改招股書(shū)和補充申報文件，相關(guān)機構也應履行盡職調查和審慎核查的義務(wù)并出具補充專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，從制度上保證信息的真實(shí)、準確、完整和及時(shí)。

　　該負責人最后強調，創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)尚處建立初期，市場(chǎng)公信力的形成和維護是一項系統工程，需要各方的細心呵護，尤其需要市場(chǎng)參與者的誠信自覺(jué)。蘇州恒久信息披露失實(shí)的及時(shí)處理，顯示了保護投資人合法權益的重要性和嚴格監管的理念。任何違法違規行為，都必將受到嚴厲懲處。廣大發(fā)行人、保薦機構及證券服務(wù)機構應當引以為戒，防微杜漸，切實(shí)歸位盡責，履行好各自的法律義務(wù)。（肖 漁）