深交所發(fā)布2009年度自律監管工作報告，去年深交所作出45份紀律處分決定，對19位異常交易投資者賬戶(hù)設限。

　　深交所今日發(fā)布《2009年度自律監管工作報告》。報告指出，認真履行自律監管職能，維護市場(chǎng)“公開(kāi)、公平、公正”，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益，是《證券法》、《證券交易所管理辦法》賦予證券交易所的重要職責。2009年度，按照中國證監會(huì )的要求與部署，深交所認真貫徹“法制、監管、自律、規范”八字方針，努力探索創(chuàng )新，推進(jìn)依法治所、依法治市，在有關(guān)方面大力支持和市場(chǎng)主體積極參與下，自律監管工作取得明顯成效。

　　該報告從制度機制建設、日常監管、紀律處分、限制交易四個(gè)方面概括了2009年深交所自律監管的主要工作。

　　深化自律監管制度機制基礎建設方面：大力推進(jìn)業(yè)務(wù)規則體系建設，完善自律監管制度基礎；創(chuàng )新工作方式，努力構建全方位、立體化監管機制；提高市場(chǎng)主體誠信規范意識，探索構建“一處失信，處處受限”的誠信監管體系；以合規和風(fēng)險意識導入為重點(diǎn)，深化投資者教育。

　　日常監管方面：針對主板、中小板、創(chuàng )業(yè)板不同特點(diǎn)，積極探索創(chuàng )新，強化多層次市場(chǎng)上市公司信息披露日常監管；推進(jìn)實(shí)施創(chuàng )業(yè)板投資者適當性管理，提高會(huì )員風(fēng)險控制能力與合規運作水平，強化會(huì )員日常監管；堅決遏制涉嫌內幕交易和股票過(guò)度炒作，強化證券交易日常監管。

　　紀律處分執行方面：落實(shí)“查審分離”，加大對違法違規行為的懲治力度，全年共召開(kāi)紀律處分委員會(huì )審議會(huì )議13次，作出45份紀律處分決定。

　　限制交易執行方面：嚴格依法履行職責，堅決遏制重大異常交易，全年共對19位異常交易投資者的證券賬戶(hù)采取限制交易措施，其中個(gè)人投資者14名，機構投資者5名。

　　報告認為，與資本市場(chǎng)發(fā)展與改革創(chuàng )新的要求相比，自律監管的法律制度基礎、社會(huì )誠信基礎以及“尊重法律、尊重規則”市場(chǎng)文化的構建，是一個(gè)長(cháng)期、持續的進(jìn)程，也是一項復雜、艱巨的任務(wù)。當前，多層次資本市場(chǎng)建設進(jìn)入關(guān)鍵時(shí)期，自律監管工作將面臨新的挑戰：市場(chǎng)建設深入推進(jìn)，制度產(chǎn)品不斷創(chuàng )新，法制建設需要進(jìn)一步加強；新的違法違規問(wèn)題不斷出現，原有違法違規問(wèn)題繼續存在并與新的市場(chǎng)特征相結合，呈現出復合化、多樣化、網(wǎng)絡(luò )化的特征；不同層次市場(chǎng)必然對應差異化的制度設計和監管要求，需要根據主板、中小板和創(chuàng )業(yè)板各自的實(shí)際情況構建更有針對性的監管機制制度；市場(chǎng)投資者結構日趨多樣化和復雜化，深化投資者教育、構建理性投資文化仍是一項十分緊迫的任務(wù)。

　　對此，深交所將從五個(gè)方面著(zhù)手積極應對，夯實(shí)基礎，不斷創(chuàng )新，進(jìn)一步提高自律監管工作質(zhì)量：一是積極參與配合相關(guān)法律、法規、規章的制定和修改，進(jìn)一步充實(shí)自律監管法律依據；二是繼續推進(jìn)業(yè)務(wù)規則體系建設，進(jìn)一步夯實(shí)自律監管制度基礎；三是繼續做好日常監管工作，進(jìn)一步推進(jìn)依法監管、依法治市；四是進(jìn)一步推進(jìn)紀律處分機制和執法體制創(chuàng )新，加大對證券市場(chǎng)違規行為的打擊力度；五是進(jìn)一步加強投資者教育，提高投資者的自我保護能力。（胡學(xué)文）