中新網(wǎng)9月15日電 據中國證券報報道，證監會(huì )14日集中公示了近三個(gè)月以來(lái)的行政處罰公告，數十位上市公司、證券公司、期貨公司的責任人員名列其上。
處罰決定書(shū)顯示，對于廣東科龍電器股份公司2000年、2001年未按規定信息披露及中介機構違法案，對其時(shí)任董事長(cháng)王國端、徐鐵峰分別處以警告、罰款10萬(wàn)元，還對另外三位責任高管人員分別處以警告、罰款3萬(wàn)元。
值得注意的是，中介機構也牽涉其中。由于對科龍電器2000年年報進(jìn)行審計的安達信華強會(huì )計師事務(wù)所在出具審計報告時(shí)，對累計達42筆關(guān)聯(lián)交易事項沒(méi)有提出反對或保留意見(jiàn)。未盡到獨立審計責任，證監會(huì )決定對注冊會(huì )計師王斌紅、張向際處以警告。
另外，還有多位證券公司、期貨公司等責任人員“涉案”。截至2003年12月31日，武漢證券挪用客戶(hù)交易結算資金5.72億元，相關(guān)責任人員即原武漢證券董事長(cháng)李永寬、總裁兼董事范洪、副總裁陳義萍、陳業(yè)高，被吊銷(xiāo)證券從業(yè)資格證書(shū)。此外，原三江源證券公司董事長(cháng)賀年和富成證券原董事長(cháng)孫德明及原擬任董事長(cháng)易培劍的證券從業(yè)資格證書(shū)也被吊銷(xiāo)。
同時(shí)，兩家期貨公司營(yíng)業(yè)部也受到處罰。2004年2月至12月期間，鑫國聯(lián)期貨上海營(yíng)業(yè)部允許客戶(hù)透支交易，非法獲取手續費收入15444元。該營(yíng)業(yè)部被警告，并被處以10萬(wàn)元罰款；營(yíng)業(yè)部負責人奚家松被處以2萬(wàn)元罰款，營(yíng)業(yè)部風(fēng)險控制負責人萬(wàn)紀忠被處以1萬(wàn)元罰款。2004年2月至2005年4月期間，經(jīng)易期貨上海營(yíng)業(yè)部允許客戶(hù)透支交易，非法獲取手續費36645元。該營(yíng)業(yè)部被警告，并被處以10萬(wàn)元罰款；營(yíng)業(yè)部原負責人陳進(jìn)華被處以2萬(wàn)元罰款，營(yíng)業(yè)部原風(fēng)險控制負責人周想平被處以1萬(wàn)元罰款。(麗華 趙彤剛）
