中新網(wǎng)10月25日電 據銀監會(huì )網(wǎng)站消息，近年來(lái)，全球銀行業(yè)的合規風(fēng)險管理技術(shù)得到了快速的發(fā)展，普遍實(shí)施風(fēng)險為本的合規管理做法，并把合規管理作為銀行業(yè)金融機構一項核心的風(fēng)險管理活動(dòng)。為此，中國銀監會(huì )發(fā)布了《商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)。
銀監會(huì )相關(guān)負責人介紹，《指引》共五章三十一條，基本涵蓋了商業(yè)銀行董事會(huì )及其下設委員會(huì )、監事會(huì )、高級管理層、合規負責人、合規管理部門(mén)的合規管理職責以及合規風(fēng)險識別和管理流程的各個(gè)環(huán)節，對合規文化建設、合規風(fēng)險管理體系建設以及合規績(jì)效考核制度、合規問(wèn)責制度和誠信舉報制度等三項基本制度的建設作出了規定�！吨敢愤�規定了商業(yè)銀行合規政策、合規管理程序和合規指南等內部制度的報備要求、合規風(fēng)險管理計劃和合規風(fēng)險評估報告的報送要求以及重大違規事件的報告要求，明確了監管部門(mén)對商業(yè)銀行合規風(fēng)險管理進(jìn)行非現場(chǎng)監管和現場(chǎng)檢查的重點(diǎn)。
該負責人表示，《指引》適用于在中華人民共和國境內設立的中資商業(yè)銀行、外資獨資銀行、中外合資銀行和外國銀行分行的合規風(fēng)險管理，其他銀行業(yè)金融機構參照執行。
