第一百八十條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：
(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機構、證券交易所、證券登記結算機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查；
(二)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證；
(三)詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明；
(四)查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；
(六)查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)；對有證據證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以?xún)鼋Y或者查封；
(七)在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復雜的，可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。
第一百八十一條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，進(jìn)行監督檢查或者調查，其監督檢查、調查的人員不得少于二人，并應當出示合法證件和監督檢查、調查通知書(shū)。監督檢查、調查的人員少于二人或者未出示合法證件和監督檢查、調查通知書(shū)的，被檢查、調查的單位有權拒絕。
第一百八十二條 國務(wù)院證券監督管理機構工作人員必須忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當利益，不得泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密。
第一百八十三條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，被檢查、調查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。
第一百八十四條 國務(wù)院證券監督管理機構依法制定的規章、規則和監督管理工作制度應當公開(kāi)。
國務(wù)院證券監督管理機構依據調查結果，對證券違法行為作出的處罰決定，應當公開(kāi)。
第一百八十五條 國務(wù)院證券監督管理機構應當與國務(wù)院其他金融監督管理機構建立監督管理信息共享機制。
國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，進(jìn)行監督檢查或者調查時(shí)，有關(guān)部門(mén)應當予以配合。
第一百八十六條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，發(fā)現證券違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)處理。
第一百八十七條 國務(wù)院證券監督管理機構的人員不得在被監管的機構中任職。
第十一章 法律責任
第一百八十八條 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款；對擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設立的公司，由依法履行監督管理職責的機構或者部門(mén)會(huì )同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百八十九條 發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；已經(jīng)發(fā)行證券的，處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，依照前款的規定處罰。
第一百九十條 證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應當與發(fā)行人承擔連帶賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十一條 證券公司承銷(xiāo)證券，有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。給其他證券承銷(xiāo)機構或者投資者造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格：
(一)進(jìn)行虛假的或者誤導投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng)；
(二)以不正當競爭手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；
(三)其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規定的行為。
第一百九十二條 保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第一百九十三條 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規定報送有關(guān)報告，或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前兩款違法行為的，依照前兩款的規定處罰。
第一百九十四條 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照前款的規定處罰。
第一百九十五條 上市公司的董事、監事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，違反本法第四十七條的規定買(mǎi)賣(mài)本公司股票的，給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十六條 非法開(kāi)設證券交易場(chǎng)所的，由縣級以上人民政府予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十七條 未經(jīng)批準，擅自設立證券公司或者非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十八條 違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業(yè)資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第一百九十九條 法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì )的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零一條 為股票的發(fā)行、上市、交易出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機構和人員，違反本法第四十五條的規定買(mǎi)賣(mài)股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)股票等值以下的罰款。
第二百零二條 證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進(jìn)行內幕交易的，從重處罰。
第二百零三條 違反本法規定，操縱證券市場(chǎng)的，責令依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零四條 違反法律規定，在限制轉讓期限內買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，給予警告，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零五條 證券公司違反本法規定，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零六條 違反本法第七十八條第一款、第三款的規定，擾亂證券市場(chǎng)的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百零七條 違反本法第七十八條第二款的規定，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零八條 違反本法規定，法人以他人名義設立賬戶(hù)或者利用他人賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司為前款規定的違法行為提供自己或者他人的證券交易賬戶(hù)的，除依照前款的規定處罰外，還應當撤銷(xiāo)直接負責的主管人員和其他直接責任人員的任職資格或者證券從業(yè)資格。
第二百零九條 證券公司違反本法規定，假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十條 證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項，或者違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項的，責令改正，處以一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。給客戶(hù)造成損失的，依法承擔賠償責任。
第二百一十一條 證券公司、證券登記結算機構挪用客戶(hù)的資金或者證券，或者未經(jīng)客戶(hù)的委托，擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十二條 證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，接受客戶(hù)的全權委托買(mǎi)賣(mài)證券的，或者證券公司對客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第二百一十三條 收購人未按照本法規定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書(shū)等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；在改正前，收購人對其收購或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購的股份不得行使表決權。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十四條 收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，損害被收購公司及其股東的合法權益的，責令改正，給予警告；情節嚴重的，并處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。給被收購公司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十五條 證券公司及其從業(yè)人員違反本法規定，私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券的，責令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十六條 證券公司違反規定，未經(jīng)批準經(jīng)營(yíng)非上市證券的交易的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
第二百一十七條 證券公司成立后，無(wú)正當理由超過(guò)三個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續三個(gè)月以上的，由公司登記機關(guān)吊銷(xiāo)其公司營(yíng)業(yè)執照。
第二百一十八條 證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自設立、收購、撤銷(xiāo)分支機構，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營(yíng)機構的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
證券公司違反本法第一百二十九條的規定，擅自變更有關(guān)事項的，責令改正，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以五萬(wàn)元以下的罰款。
第二百一十九條 證券公司違反本法規定，超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令關(guān)閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百二十條 證券公司對其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開(kāi)辦理，混合操作的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
第二百二十一條 提交虛假證明文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取證券業(yè)務(wù)許可的，或者證券公司在證券交易中有嚴重違法行為，不再具備經(jīng)營(yíng)資格的，由證券監督管理機構撤銷(xiāo)證券業(yè)務(wù)許可。
第二百二十二條 證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規定，拒不向證券監督管理機構報送或者提供經(jīng)營(yíng)管理信息和資料，或者報送、提供的經(jīng)營(yíng)管理信息和資料有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款，可以暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以三萬(wàn)元以下的罰款，可以撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。
證券公司為其股東或者股東的關(guān)聯(lián)人提供融資或者擔保的，責令改正，給予警告，并處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。股東有過(guò)錯的，在按照要求改正前，國務(wù)院證券監督管理機構可以限制其股東權利；拒不改正的，可以責令其轉讓所持證券公司股權。
第二百二十三條 證券服務(wù)機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫�；蛘叱蜂N(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百二十四條 違反本法規定，發(fā)行、承銷(xiāo)公司債券的，由國務(wù)院授權的部門(mén)依照本法有關(guān)規定予以處罰。
第二百二十五條 上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務(wù)機構，未按照有關(guān)規定保存有關(guān)文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百二十六條 未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，擅自設立證券登記結算機構的，由證券監督管理機構予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
投資咨詢(xún)機構、財務(wù)顧問(wèn)機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、會(huì )計師事務(wù)所未經(jīng)批準，擅自從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
證券登記結算機構、證券服務(wù)機構違反本法規定或者依法制定的業(yè)務(wù)規則的，由證券監督管理機構責令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足十萬(wàn)元的，處以十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款；情節嚴重的，責令關(guān)閉或者撤銷(xiāo)證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可。
第二百二十七條 國務(wù)院證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)有下列情形之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予行政處分：
(一)對不符合本法規定的發(fā)行證券、設立證券公司等申請予以核準、批準的；
(二)違反規定采取本法第一百八十條規定的現場(chǎng)檢查、調查取證、查詢(xún)、凍結或者查封等措施的；
(三)違反規定對有關(guān)機構和人員實(shí)施行政處罰的；
(四)其他不依法履行職責的行為。
第二百二十八條 證券監督管理機構的工作人員和發(fā)行審核委員會(huì )的組成人員，不履行本法規定的職責，濫用職權、玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當利益，或者泄露所知悉的有關(guān)單位和個(gè)人的商業(yè)秘密的，依法追究法律責任。
第二百二十九條 證券交易所對不符合本法規定條件的證券上市申請予以審核同意的，給予警告，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。
第二百三十條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。
第二百三十一條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第二百三十二條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任。
第二百三十三條 違反法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構的有關(guān)規定，情節嚴重的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
前款所稱(chēng)證券市場(chǎng)禁入，是指在一定期限內直至終身不得從事證券業(yè)務(wù)或者不得擔任上市公司董事、監事、高級管理人員的制度。
第二百三十四條 依照本法收繳的罰款和沒(méi)收的違法所得，全部上繳國庫。
第二百三十五條 當事人對證券監督管理機構或者國務(wù)院授權的部門(mén)的處罰決定不服的，可以依法申請行政復議，或者依法直接向人民法院提起訴訟。
第十二章 附 則
第二百三十六條 本法施行前依照行政法規已批準在證券交易所上市交易的證券繼續依法進(jìn)行交易。
本法施行前依照行政法規和國務(wù)院金融行政管理部門(mén)的規定經(jīng)批準設立的證券經(jīng)營(yíng)機構，不完全符合本法規定的，應當在規定的限期內達到本法規定的要求。具體實(shí)施辦法，由國務(wù)院另行規定。
第二百三十七條 發(fā)行人申請核準公開(kāi)發(fā)行股票、公司債券，應當按照規定繳納審核費用。
第二百三十八條 境內企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易，必須經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構依照國務(wù)院的規定批準。
第二百三十九條 境內公司股票以外幣認購和交易的，具體辦法由國務(wù)院另行規定。
第二百四十條 本法自2006年1月1日起施行。(完)
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