中新網(wǎng)11月8日電 據《北京青年報》報道，中國證監會(huì )6日發(fā)布通知，對廣東證券作出取消證券業(yè)務(wù)許可，并責令關(guān)閉的行政處罰，并委托中國證券投資者保護基金公司對其實(shí)施托管清算。
這是證券投資者保護基金今年8月底成立以來(lái)，首次出手對問(wèn)題券商實(shí)施托管清算。而廣東證券則是自2004年以來(lái)，證監會(huì )處置的第16家高風(fēng)險券商，也是被實(shí)施關(guān)閉的第15家券商。
債權人合法權益將得到保護
昨天，在位于西昆玉河邊的廣東證券北京長(cháng)春橋路營(yíng)業(yè)部看到，營(yíng)業(yè)部?jì)葰夥掌届o，門(mén)口的公告欄內，張貼著(zhù)證監會(huì )的公告及一封廣東證券托管組致廣大客戶(hù)的公開(kāi)信。證監會(huì )公告稱(chēng)，鑒于廣東證券股份有限公司嚴重違法違規經(jīng)營(yíng),風(fēng)險巨大,且一直未采取措施整改自救,不再具備持續經(jīng)營(yíng)能力,為嚴肅法紀,維護證券市場(chǎng)的穩定,保護投資者和債權人的合法權益,中國證監會(huì )日前對廣東證券作出取消證券業(yè)務(wù)許可,并責令關(guān)閉的行政處罰。
同時(shí),中國證監會(huì )決定委托中國證券投資者保護基金公司自2005年11月4日收市后，組織成立托管清算組,對廣東證券實(shí)施托管清算。在托管清算期間,廣東證券客戶(hù)證券交易正常進(jìn)行,債權人的合法權益將得到保護。
在昨天中國證監會(huì )發(fā)布的公告中，明確說(shuō)明“在廣東證券被責令關(guān)閉后，證監會(huì )委托證券投資者保護基金自11月4日收市后進(jìn)行托管清算”。由此，托管懸念有了答案，一直處于神秘狀態(tài)的證券投資者保護基金也正式宣布啟動(dòng)。
保護基金不應是托管方
從去年開(kāi)始，陸續有10多家問(wèn)題券商進(jìn)入托管階段，從行政托管，四大資產(chǎn)管理公司托管，以及同業(yè)接管到今年的匯金托管和建銀托管等等，經(jīng)歷了諸多托管模式的嘗試。但由保護基金出面托管還是頭一次。
一些業(yè)內人士認為，如果由保護基金來(lái)做托管方，似乎有權力擴大化的問(wèn)題，畢竟由保護基金同時(shí)來(lái)清算和補償，具體資金的使用是否得當，尚缺乏監督和控制。此外，保護基金的使用過(guò)程還應該有具體的申請程序，以及及時(shí)透明的信息披露，以保障該基金能真正發(fā)揮它的效用。(齊雁冰 王芳)
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證券投資者保護基金是今年8月30日宣布成立的，由國務(wù)院獨資設立，證監會(huì )、財政部、央行有關(guān)人士組建管理層，該基金公司的注冊資金為63億元，央行再貸款金額100億元，總共啟動(dòng)的資金量有163億元。就在昨天中國人民銀行發(fā)布的《中國金融穩定報告》中，進(jìn)一步明確了它的市場(chǎng)定位，即證券投資者保護基金將按照“取之于市，用之于市”的原則，在證券公司撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或者被證監會(huì )采取行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強制性措施時(shí)，按照國家有關(guān)政策對債權人予以?xún)敻�。由此看�?lái)，保護基金在解決問(wèn)題券商中的角色就是“風(fēng)險埋單者”，主要償付的是客戶(hù)保證金缺口，即償付中小投資者在券商倒閉風(fēng)險中遭受的損失。據了解，在具體償付程序上，保護基金需要在清算工作結束進(jìn)入法律程序后，根據問(wèn)題券商客戶(hù)保證金挪用和委托理財虧損情況，按照相關(guān)的補償政策進(jìn)行償付。
廣東證券數億國債不翼而飛
成立于1989年的廣東證券走上末路，始于兩年前的一樁金融詐騙案。據悉，由于承接了人民銀行系統在廣東省的證券部門(mén)，相對其他券商而言，廣東證券旗下特別是在廣東省內的營(yíng)業(yè)部具有較高的質(zhì)量。廣東證券內部人士表示，如果不是國洪起利用國債回購機制漏洞對其進(jìn)行詐騙這件事的打擊，廣東證券的發(fā)展應當是很快的。
據了解，2003年，中國華聞控股意圖對廣東證券增資擴股，但在公司的一次例行自查中，發(fā)現北京的兩個(gè)營(yíng)業(yè)部暴露出嚴重問(wèn)題，數億元國債不翼而飛。經(jīng)查，這兩個(gè)營(yíng)業(yè)部的高管與北京賽克賽思科技公司的國洪起暗中操控，以虛增國債參與回購交易的方式套取資金近20億元。廣東證券損失慘重，公司經(jīng)營(yíng)也自此一蹶不振。
