中新網(wǎng)4月26日電 據中國證券報報道，4月25日至5月10日，中國證監會(huì )再次就《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》向社會(huì )公開(kāi)征求意見(jiàn)。征求意見(jiàn)稿稱(chēng)，《管理辦法》將自今年7月1日起正式實(shí)施，而此前1月份的征求意見(jiàn)稿稱(chēng)擬于11月1日實(shí)施。業(yè)內人士據此認為，其中所涉及的融資融券業(yè)務(wù)有望提前啟動(dòng)。
《管理辦法》明確，證券公司對單個(gè)客戶(hù)融資、融券業(yè)務(wù)規模均不得超過(guò)凈資本的1%，并分別按業(yè)務(wù)規模的10%計算風(fēng)險準備；接受單只股票質(zhì)押的市值不得超過(guò)凈資本的30%。
這份征求意見(jiàn)稿是在上次征求意見(jiàn)后進(jìn)行大幅修改的基礎上形成的，其中最大的變動(dòng)是引入了風(fēng)險準備概念，通過(guò)規定券商按業(yè)務(wù)規模計算風(fēng)險準備，實(shí)現對各項業(yè)務(wù)規模的間接控制，同時(shí)配合對部分高風(fēng)險業(yè)務(wù)規模進(jìn)行直接控制，從而建立各項業(yè)務(wù)規模與凈資本水平動(dòng)態(tài)掛鉤機制，以有效防范業(yè)務(wù)風(fēng)險。
《管理辦法》規定，券商自營(yíng)股票規模不得超過(guò)凈資本的100%，自營(yíng)業(yè)務(wù)規模不得超過(guò)凈資本的200%。違反規定超比例自營(yíng)的，在整改完成前應將超比例部分按100%計算風(fēng)險準備。此外，券商須按集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備，按定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的2%計算風(fēng)險準備，按專(zhuān)項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理本金的1%計算風(fēng)險準備。
券商風(fēng)險控制指標達標無(wú)望，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，證監會(huì )將區別情形采取以下措施：責令停業(yè)整頓；指定其他機構托管、接管；撤銷(xiāo)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可等。(夏麗華)
