中新網(wǎng)11月7日電 美國證券交易委員會(huì )(簡(jiǎn)稱(chēng)SEC)周三初步批準了一系列新規則，這些規則要求公司律師在發(fā)現違規或欺詐操作時(shí)將投資者的利益置于其代理的客戶(hù)利益之上。
據華爾街日報報道，美國國會(huì )先前曾責令SEC制定關(guān)于律師行為的新規則，作為在安然等公司財務(wù)丑聞曝光后制定的公司財務(wù)改革法案的一部分。新規則必須在1月26日之前制定完畢。
根據提議，SEC的新規則要求律師在發(fā)現所代理的上市公司有違法行為時(shí)，及時(shí)通知該公司的首席執行長(cháng)或法律事務(wù)負責人。如果律師認為這種警告徒勞無(wú)益，可以立即通知公司董事會(huì )。如果管理層在被告知后未能作出適當反應，律師可將證據提交給公司的審計委員會(huì )、外部董事或全體董事。
剛于周二晚間向總統布什遞交辭呈的SEC主席皮特稱(chēng)，他預計這份議案將招致眾多爭議，因為律師協(xié)會(huì )多年以來(lái)一直在就律師的操守問(wèn)題爭論不休。
違反新規則的律師可能會(huì )受到SEC的制裁。SEC將在30天之內就擬議的規則徵求意見(jiàn)，并將在再次投票表決后通過(guò)最終方案。
