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廣州:警惕傳銷(xiāo)原始股、開(kāi)外盤(pán)期貨等非法交易
2002年11月26日 14:59
中新網(wǎng)11月26日電 針對今年以來(lái)轄內出現的非法證券期貨交易活動(dòng)如：傳銷(xiāo)原始股、開(kāi)外盤(pán)期貨、招理財會(huì )員等情況的特點(diǎn)，廣州證管辦特此提醒廣大投資者，警惕市場(chǎng)非法交易，注意識別欺詐，加強風(fēng)險防范。
據該辦掌握的情況，目前非法證券期貨交易活動(dòng)存在以下三個(gè)方面的新情況：
非法銷(xiāo)售未上市公司股票
一是非法銷(xiāo)售未上市股份公司股票，這是一種以類(lèi)似傳銷(xiāo)的手法非法代理銷(xiāo)售未上市股份公司股票的形式。一些不法分子利用群眾急于購買(mǎi)原始股致富的心理，以場(chǎng)外交易的形式將其通過(guò)各種途徑持有的原改制股份公司所發(fā)行的內部職工股向不熟悉證券業(yè)務(wù)、對股票發(fā)行程序似懂非懂的投資者推銷(xiāo)，其手法主要通過(guò)電話(huà)、邀請函等約請老年人、婦女參加產(chǎn)品推介、保健講座等活動(dòng)，用編造的虛假公司業(yè)績(jì)和虛假的豐厚投資回報率，將近期內不具備條件上市的股份公司的內部職工股，加價(jià)倒賣(mài)，從中牟利。
據介紹，今年５月份開(kāi)始，廣州證管辦陸續接到此類(lèi)的咨詢(xún)、舉報電話(huà)。廣州證管辦根據舉報所提供的詳細資料，通過(guò)明查暗訪(fǎng)，證實(shí)有關(guān)情況后，即聯(lián)合公安或工商部門(mén)，堅決取締這類(lèi)非法活動(dòng)。目前，已查處非法銷(xiāo)售未上市公司內部職工股的公司３家，公安機關(guān)共抓獲犯罪嫌疑人１４人。為了防止非法證券期貨交易活動(dòng)造成新的金融證券風(fēng)險，廣州證管辦與工商、公安等部門(mén)正加強進(jìn)一步協(xié)作，對上述違法行為和機構予以堅決的打擊。
非法開(kāi)展外盤(pán)期貨
二是以招工、培訓的名義在社會(huì )上招收業(yè)務(wù)員，非法開(kāi)展外盤(pán)期貨特別是恒生指數期貨交易。據了解，與以往直接開(kāi)設非法期貨交易機構從事恒生指數交易的做法不同，今年一些不法分子在招攬投資者進(jìn)行恒指交易時(shí)，改變過(guò)去由經(jīng)紀人四處拉客的做法，而是在報刊上刊登招聘、培訓廣告，以招收業(yè)務(wù)員、培訓金融業(yè)務(wù)的名義使一批急于就業(yè)的年輕人或下崗工人上當，先讓他們當業(yè)務(wù)員進(jìn)行培訓，然后通過(guò)他們去找親屬、朋友進(jìn)行外盤(pán)期貨買(mǎi)賣(mài)，否則就會(huì )被解聘。如廣州市某公司以招收信息員的名義先后招收兩批共１００多名學(xué)員，先對學(xué)員進(jìn)行期貨交易的電腦培訓，之后要求學(xué)員吸收客戶(hù)或自己投資外盤(pán)期貨交易，手法與傳銷(xiāo)類(lèi)似。此外，還發(fā)現有的非法機構打著(zhù)從事國內期貨交易的幌子，暗地從事香港恒生指數期貨交易。
利用網(wǎng)絡(luò )非法開(kāi)展咨詢(xún)業(yè)務(wù)
三是一些不具備或無(wú)證券期貨從業(yè)咨詢(xún)資格的人員利用互聯(lián)網(wǎng)非法開(kāi)展咨詢(xún)業(yè)務(wù)，他們通過(guò)設立網(wǎng)站，發(fā)布各種股評信息，招收證券理財工作室會(huì )員等方式謀取非法收益。由于網(wǎng)絡(luò )的虛擬性和靈活性給不法分子很大的活動(dòng)空間，給證券監管部門(mén)和公安部門(mén)的調查取證及取締工作帶來(lái)了困難。此外，廣州證管辦還發(fā)現轄內個(gè)別證券經(jīng)營(yíng)機構非法聘請臺灣等地的境外人員到公司策劃咨詢(xún)業(yè)務(wù)，招收會(huì )員，一旦發(fā)生變故，這些境外人員便攜款潛逃。
據介紹，在出現以上三種新情況的同時(shí)，今年廣州證管辦轄內非法證券期貨活動(dòng)還表現出一些新特點(diǎn)，那就是違法行為的跨地域性、違法手段多樣性及隱蔽性。為及時(shí)打擊非法證券期貨活動(dòng)，保護廣大投資者的合法權益，預防和化解證券市場(chǎng)風(fēng)險，證券監管部門(mén)表示，將積極與有關(guān)職能部門(mén)加強溝通協(xié)調，按照廣東省證券期貨執法聯(lián)席會(huì )議的有關(guān)精神，嚴格執法，努力爭取把各種證券期貨違法違規行為消滅在萌芽狀態(tài)，對已出現的證券期貨違法違規行為予以堅決的打擊。(通訊員 曾偉)
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