| 序號 |
項目名稱(chēng) |
設定依據 |
| 1 |
證券公司申請新設服務(wù)部初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于證券公司申請設立證券服務(wù)部有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監機構字[2000]264號） |
| 2 |
證券公司分支機構開(kāi)業(yè)核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步明確派出機構業(yè)務(wù)工作職責的通知》（證監發(fā)[2000]73號） |
| 3 |
外國證券機構駐華代表處設立初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<外國證券類(lèi)機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號） |
| 4 |
外國證券機構駐華代表處首席代表、總代表初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<外國證券類(lèi)機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號） |
| 5 |
外國證券機構駐華代表處展期核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<外國證券類(lèi)機構駐華代表機構管理辦法>的通知》（證監機構字[1999]26號） |
| 6 |
境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營(yíng)機構從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號） |
| 7 |
境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營(yíng)機構從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）；《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機構外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知》（證監機構字[1999]39號） |
| 8 |
境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營(yíng)機構從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號） |
| 9 |
境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營(yíng)機構從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號）；《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于做好證券經(jīng)營(yíng)機構外資股業(yè)務(wù)資格管理工作的通知》（證監機構字[1999]39號） |
| 10 |
境外證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<境內及境外證券經(jīng)營(yíng)機構從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規定>的通知》（證監[1996]5號） |
| 11 |
證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準 |
《國務(wù)院證券委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營(yíng)機構股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 12 |
證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于進(jìn)一步明確派出機構業(yè)務(wù)工作職責的通知》（證監發(fā)[2000]73號）；《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券經(jīng)營(yíng)機構股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號） |
| 13 |
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營(yíng)機構證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證監[1996]6號） |
| 14 |
證券公司股票主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券經(jīng)營(yíng)機構股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)監管工作的通知》（證監機構字[1999]54號） |
| 15 |
證券公司主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格展期核準 |
《國務(wù)院證券委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營(yíng)機構股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法>的通知》（證委發(fā)[1996]18號） |
| 16 |
證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格核準 |
《國務(wù)院證券委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法>的通知》（證委發(fā)[1997]96號） |
| 17 |
證券公司營(yíng)業(yè)部轉讓、互換初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于證券營(yíng)業(yè)部審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監機構字[1999]13號） |
| 18 |
證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券核準 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券業(yè)務(wù)監管工作的通知》（證監機構字[2000]85號） |
| 19 |
證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券業(yè)務(wù)監管工作的通知》（證監機構字[2000]85號） |
| 20 |
證券投資咨詢(xún)機構設立審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構申請咨詢(xún)從業(yè)資格及證券投資咨詢(xún)人員申請咨詢(xún)執業(yè)資格的通知》（證監機構字[1999]68號） |
| 21 |
證券投資咨詢(xún)機構遷址審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券投資咨詢(xún)機構變更與咨詢(xún)人員流動(dòng)管理的通知》（證監機構字[2000]86號） |
| 22 |
證券投資咨詢(xún)機構設立初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于證券投資咨詢(xún)機構申請咨詢(xún)從業(yè)資格及證券投資咨詢(xún)人員申請咨詢(xún)執業(yè)資格的通知》（證監機構字[1999]68號） |
| 23 |
證券投資咨詢(xún)機構遷址初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券投資咨詢(xún)機構變更與咨詢(xún)人員流動(dòng)管理的通知》（證監機構字[2000]86號） |
| 24 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券投資咨詢(xún)機構變更與咨詢(xún)人員流動(dòng)管理的通知》（證監機構字[2000]86號） |
| 25 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構注冊資本、出資人、出資比例變更審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券投資咨詢(xún)機構變更與咨詢(xún)人員流動(dòng)管理的通知》（證監機構字[2000]86號） |
| 26 |
專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內容、業(yè)務(wù)方式變更審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于加強證券投資咨詢(xún)機構變更與咨詢(xún)人員流動(dòng)管理的通知》（證監機構字[2000]86號） |
| 27 |
境外中資證券類(lèi)機構外派人員審批 |
《國務(wù)院批轉對外經(jīng)濟貿易部、中國人民銀行、國務(wù)院港澳辦公室關(guān)于在港澳地區設立機構審批辦法的通知》（國發(fā)[1992]62號）；《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于境外中資證券類(lèi)機構監管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監機字[1998]19號） |
| 28 |
證券公司高級管理人員任職資格初審 |
《中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于發(fā)布<證券經(jīng)營(yíng)機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法>的通知》（證監機字[1998]46號） |
| 29 |
律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認的暫行規定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 30 |
律師從事證券法律業(yè)務(wù)資格審批 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認的暫行規定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 31 |
外國律師事務(wù)所協(xié)助中國企業(yè)到境外發(fā)行股票和股票上市交易備案 |
《中華人民共和國司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于印發(fā)<司法部、中國證券監督管理委員會(huì )關(guān)于從事證券法律業(yè)務(wù)律師及律師事務(wù)所資格確認的暫行規定>的通知》（司發(fā)通[1993]008號） |
| 32 |
證券從業(yè)律師事務(wù)所從事涉及境內權益的境外公司在境外發(fā)行股票及上市業(yè)務(wù)資格審批 |
《中國證券監督管理委員會(huì )法律部關(guān)于證券從業(yè)律師事務(wù)所從事涉及境內權益的境外公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格認可有關(guān)問(wèn)題的通告》 |
