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　　中新網(wǎng)12月24日電 中國證監會(huì )日前發(fā)布通知，就取消的證券機構審核事項及后續管理方式作出說(shuō)明。

　　通知全文如下:

　　關(guān)于貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》有關(guān)問(wèn)題的通知

　　證監發(fā)[2002]93號

　　各證券監管辦公室、辦事處、特派員辦事處，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算公司，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )：

　　2002年11月1日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于取消第一批行政審批項目的決定》(國發(fā)[2002]24號，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《決定》)。為貫徹落實(shí)《決定》的精神，做好有關(guān)證券機構審核事項取消后的后續管理和銜接工作，現就有關(guān)事項通知如下：

　　一、對于《決定》中取消的與證券機構有關(guān)的審批項目(見(jiàn)附件)，自《決定》發(fā)布之日起，證監會(huì )及派出機構不再辦理；已經(jīng)受理的，不再審批。

　　二、有關(guān)證券機構審批事項取消后的后續管理，請按附件《取消的證券機構審核事項及后續管理方式》執行。

　　三、《決定》中與證券機構有關(guān)的行政審批項目被取消后，有關(guān)的部門(mén)規章和規范性文件目前正在清理之中，清理的結果將另行公告。

　　四、請根據《決定》及本通知的有關(guān)要求，研究并及時(shí)處理審批事項取消后可能出現的情況和問(wèn)題，認真做好有關(guān)后續監管和銜接工作，防止出現管理脫節。如遇到重大問(wèn)題，請及時(shí)與會(huì )機構部聯(lián)系。

　　附：取消的證券機構審核事項及后續管理方式

　　中國證券監督管理委員會(huì )

　　二○○二年十二月二十三日

取消的證券機構審核事項及后續管理方式

 

序號	取消的審核 項目名稱(chēng)	取消后的管理方式
1	證券公司申請新設服務(wù)部初審	由證券公司直接向中國證監會(huì )機構部提交申請文件，同時(shí)抄報擬設服務(wù)部所在地中國證監會(huì )的派出機構。派出機構應自收到證券公司抄報的申請文件之日起十五個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )機構部，十五個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地和擬設服務(wù)部所在地派出機構及其他有關(guān)部門(mén)。 證券服務(wù)部負責人的任職資格由所在地派出機構審核，中國證監會(huì )不再核準。
2	證券公司分支機構開(kāi)業(yè)核準	證券公司分支機構（包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部、證券服務(wù)部等）在規定期限內完成籌建工作后，由所在地中國證監會(huì )派出機構按照有關(guān)規定對其進(jìn)行開(kāi)業(yè)驗收后，由該派出機構或有關(guān)證券公司派人持驗收合格文件到中國證監會(huì )機構部領(lǐng)取《證券經(jīng)營(yíng)機構營(yíng)業(yè)許可證》。
3	外國證券機構駐華代表處設立初審	由外國證券機構直接向中國證監會(huì )提交申請文件，同時(shí)抄報擬設駐華代表處所在地中國證監會(huì )的派出機構。擬設駐華代表處所在地派出機構應自收到外國證券機構抄報的申請文件之日起十個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )，十個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的外國證券機構發(fā)文，同時(shí)抄送擬設駐華代表處所在地派出機構。
4	外國證券機構駐華代表處首席代表、總代表初審	由外國證券機構直接向中國證監會(huì )提交申請文件，同時(shí)抄報駐華代表處所在地中國證監會(huì )的派出機構。駐華代表處所在地派出機構應自收到外國證券機構抄報的申請文件之日起十個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )，十個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的外國證券機構發(fā)文，同時(shí)抄送駐華代表處所在地派出機構。
5	外國證券機構駐華代表處展期核準	今后中國證監會(huì )批準設立外國證券機構駐華代表處時(shí)不再規定有效期，原批文中有關(guān)有效期的規定不再有效。
6	境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準	所有境內證券公司均可從事境內上市外資股（下簡(jiǎn)稱(chēng)B股）經(jīng)紀業(yè)務(wù)，該項業(yè)務(wù)不再規定有限期。同時(shí)，不再頒發(fā)單項B股經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格許可證。所有經(jīng)中國證監會(huì )核準的綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事B股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)，其中，具有主承銷(xiāo)資格的證券公司均可從事B股的主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。該項業(yè)務(wù)不再規定有限期。同時(shí)，不再頒發(fā)單項B股承銷(xiāo)（主承銷(xiāo)）業(yè)務(wù)資格許可證。原有《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》無(wú)此業(yè)務(wù)類(lèi)型的證券公司可以自行到我會(huì )換領(lǐng)新的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》，并持《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》到工商行政管理部門(mén)，上海、深圳證券交易所，中國證券登記結算公司等部門(mén)辦理有關(guān)事宜。國家外匯管理局等有關(guān)部門(mén)另有規定的，從其規定。
7	境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項。
8	境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期核準	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項。
9	境內證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第6項。
10	境外證券公司的外資股業(yè)務(wù)資格展期審批	今后中國證監會(huì )在核準境外證券公司外資股業(yè)務(wù)資格時(shí)不再設定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規定不再有效。
11	證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準	經(jīng)中國證監會(huì )核準的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。該項業(yè)務(wù)不再規定有效期，同時(shí)不再頒發(fā)單項A股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格許可證。
12	證券公司股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第11項。
13	證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資格證書(shū)核準	經(jīng)中國證監會(huì )核準的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。
14	證券公司股票主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格初審	由證券公司直接向中國證監會(huì )提交申請文件，同時(shí)抄報住所地中國證監會(huì )的派出機構。證券公司住所地派出機構應自收到證券公司抄報的申請文件之日起十個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )，十個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地派出機構。
15	證券公司主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格展期核準	今后中國證監會(huì )在授予證券公司從事主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)不再規定有效期，原批文及許可證中有關(guān)有效期的規定不再有效。
16	證券公司證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格核準	經(jīng)中國證監會(huì )核準的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)。不再頒發(fā)單項業(yè)務(wù)資格許可證書(shū)。原《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》中無(wú)此業(yè)務(wù)類(lèi)型的證券公司可到我會(huì )換領(lǐng)新的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》。
17	證券公司營(yíng)業(yè)部轉讓、互換初審	由受讓方證券公司直接向中國證監會(huì )提交申請文件，同時(shí)抄報住所地和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部所在地中國證監會(huì )的派出機構。派出機構應自收到證券公司抄報的申請文件之日起十個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )，十個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送有關(guān)派出機構及其他有關(guān)部門(mén)。
18	證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券核準	經(jīng)中國證監會(huì )核準的所有綜合類(lèi)證券公司及比照綜合類(lèi)管理的證券公司均可從事此項業(yè)務(wù)；其中，具有主承銷(xiāo)資格的證券公司均可從事企業(yè)債券的主承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。
19	證券公司承銷(xiāo)企業(yè)債券初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第18項。
20	證券投資咨詢(xún)機構設立審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請，僅核準有關(guān)機構的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，并頒發(fā)《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格許可證》。擬申請證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的機構，其從業(yè)人員須先取得中國證券業(yè)協(xié)會(huì )頒發(fā)的證券投資咨詢(xún)執業(yè)資格證書(shū)。
21	證券投資咨詢(xún)機構遷址審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請，證券投資咨詢(xún)機構憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執照》到中國證監會(huì )換領(lǐng)新的《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格許可證》。
22	證券投資咨詢(xún)機構設立初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第20項。
23	證券投資咨詢(xún)機構遷址初審	取消，具體銜接辦法見(jiàn)第21項。
24	專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所變更審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請，證券投資咨詢(xún)機構憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執照》到中國證監會(huì )換領(lǐng)新的《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格許可證》。
25	專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構注冊資本、出資人、出資比例變更審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請，證券投資咨詢(xún)機構憑變更后的《工商營(yíng)業(yè)執照》到中國證監會(huì )換領(lǐng)新的《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格許可證》。
26	專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機構業(yè)務(wù)范圍、業(yè)務(wù)內容、業(yè)務(wù)方式變更審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請。
27	境外中資證券類(lèi)機構外派人員審批	今后中國證監會(huì )不再受理此類(lèi)事項的申請。
28	證券公司高級管理人員任職資格初審	由派出機構將《關(guān)于加強證券公司高級管理人員任職資格審核工作的通知》（證監機構字[2002]312號）轉發(fā)至各證券公司。證券公司應嚴格按照規定準備申請文件，并直接向中國證監會(huì )提交申請文件，同時(shí)抄報住所地中國證監會(huì )派出機構。派出機構應自收到證券公司抄報的申請文件之日起十五個(gè)工作日內將對申請事項及申請文件的意見(jiàn)書(shū)面報告中國證監會(huì )，十五個(gè)工作日內未提出書(shū)面意見(jiàn)的，視為無(wú)異議。由中國證監會(huì )機構部或公司住所地派出機構對證券公司擬任高級管理人員進(jìn)行任職資格談話(huà)，并對談話(huà)對象做出談話(huà)評定（談話(huà)地點(diǎn)為中國證監會(huì )或有關(guān)派出機構所在地）。中國證監會(huì )就有關(guān)申請事項直接對提出申請的證券公司發(fā)文，同時(shí)抄送證券公司住所地派出機構。