中新網(wǎng)12月25日電 根據華爾街日報報道指出，美國政府相關(guān)單位在與華爾街券商就利益沖突達成和解后，把矛頭轉向獨立分析師和投資銀行家，在未來(lái)幾周可能公布有違反利益規避原則的分析師名單。
報道中指出，這次調查的對象可能為前美林證券技術(shù)股分析師Henry Blodget，摩根士丹利的網(wǎng)絡(luò )選股專(zhuān)家Mary Meeker，以及瑞士信貸第一波士頓的科技產(chǎn)業(yè)投資銀行家Frank Quattr-one。
熟知內情人士表示，美國證交會(huì )(SEC)和紐約州司法部長(cháng)已初步?jīng)Q定不會(huì )對摩根士丹利的網(wǎng)絡(luò )選股專(zhuān)家提出控告，一般認為缺乏證據為主要原因。
至于美林的Blodget，由于今年5月該券商與紐約州司法部長(cháng)達成和解，支付1億美元的罰款，其中包含任何有關(guān)對Blodget的進(jìn)一步調查。不過(guò)文中指出，這項協(xié)議并不表示其他相關(guān)監管人員不會(huì )對Blodget的執業(yè)進(jìn)行調查。美國國家證券交易員協(xié)會(huì )(TNASD)幾乎已經(jīng)認定Blodget在相關(guān)研究報告上錯誤誘導散戶(hù)。
美國券商與監管人員于20日達成和解協(xié)議，由全美最大幾家券商支付14億美元罰金，解決對其利用非客觀(guān)股票評估報告誤導客戶(hù)的指控。
美國證交會(huì )(SEC)主席哈維·皮特、紐約州司法部及其他國家監管人員在一項聲明中指出，花旗集團、瑞士信貸第一波士頓、美林和其他7家券商將向投資人支付罰金、還款以及為客戶(hù)制作獨立評估報告的費用。
