發(fā)表評論 并非只有大小非股份的持有者需要為自身違規減持“買(mǎi)單”，為其賣(mài)出股票的證券公司也難逃干系。昨日，一券商內部人士向記者透露，監管層已對規范大小非解禁做出新規定：如果證券公司的大小非賬戶(hù)1月內減持超過(guò)1%，該證券公司將承擔相應責任，并必須協(xié)助客戶(hù)將賣(mài)出股份買(mǎi)回。
“交易所已向證券公司下發(fā)了正式文件，證監局對此也進(jìn)行了口頭警告�！鄙钲谝晃蝗虪I(yíng)業(yè)部主管向記者證實(shí)，這一新規已經(jīng)實(shí)施超過(guò)半個(gè)月。
此前，雖然證監會(huì )曾發(fā)文對大小非本身做出限定，但依然有多家公司股東接二連三地出現違規出售公司股票事件。
據上述內部人士透露，監管層警告稱(chēng)，如果大小非減持超過(guò)1%并且券商沒(méi)有警示，則券商負重要責任；如果券商警示后大小非仍然減持違規，則券商負連帶責任�！坝捎谖募胁](méi)有明確責任的范圍，我們都在猜測‘相關(guān)責任’究竟是什么，最壞的猜測是監管層會(huì )在對券商打分時(shí)扣分�！�
這一新監管舉措顯然讓證券公司非常緊張。在北京某券商營(yíng)業(yè)部，現在已經(jīng)派出一個(gè)人專(zhuān)門(mén)盯著(zhù)大小非的減持，一旦接近違規線(xiàn)就通過(guò)打電話(huà)溝通或者發(fā)出書(shū)面通知。
該營(yíng)業(yè)部?jì)炔咳耸客嘎叮骸拔覀兺ㄟ^(guò)不斷的溝通交談，敦促大小非不要違規觸線(xiàn)。但是如果大小非非要賣(mài)出，我們也沒(méi)有權利采取凍結賬戶(hù)這類(lèi)措施阻止他們減持。而且不少大小非減持沖動(dòng)非常強烈，我們的壓力確實(shí)很大�！�
“將監督大小非減持的責任下放到證券公司，有利于加強對大小非違規的監管。證券公司作為中間商，對旗下大小非賬戶(hù)非常清楚，可以實(shí)時(shí)‘盯住’每一位大小非的減持情況�！狈治鋈耸恐赋�，一旦發(fā)生違規減持情況，券商營(yíng)業(yè)部還需要協(xié)助客戶(hù)將違規賣(mài)出的股票買(mǎi)回，這使證券公司愿意多下力量敦促大小非不要違規減持。
而在規定實(shí)施的半個(gè)月以來(lái)，大小非違規減持明顯有所收斂，同時(shí)在事后處理上也更為快速。如5月22日曝出違規減持當日，力元新材股東隨即將違規賣(mài)出的股份全部買(mǎi)回。(記者 陳潔)
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