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　　證監會(huì )規定自十三日起證券經(jīng)紀人須持證執業(yè)

　　監管部門(mén)認可的券商可委托經(jīng)紀人執業(yè)

　　自今日起，《證券經(jīng)紀人管理暫行規定》正式施行。中國證監會(huì )表示，證券經(jīng)紀人取得證券經(jīng)紀人證書(shū)方可執業(yè)，投資者要增強自我保護意識，主動(dòng)查驗證書(shū)載明相關(guān)信息。

　　為配合《暫行規定》的實(shí)施，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )已發(fā)布了《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券經(jīng)紀人執業(yè)規范(試行)》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì )證券經(jīng)紀人執業(yè)注冊登記暫行辦法》等自律規則。目前，與證券經(jīng)紀人管理有關(guān)的監管和自律規則基本出齊，經(jīng)中國證監會(huì )派出機構核查認可、具備規定條件的證券公司，可依法委托證券經(jīng)紀人從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)。

　　對證券經(jīng)紀人證書(shū)及其載明信息的真實(shí)性，投資者可通過(guò)中國證券業(yè)協(xié)會(huì )網(wǎng)站查詢(xún)、核實(shí)，也可通過(guò)現場(chǎng)、電話(huà)、網(wǎng)絡(luò )等方式向該證書(shū)載明的證券公司查詢(xún)、核實(shí)。

　　監管部門(mén)重申，根據《暫行規定》及有關(guān)自律規則的要求，證券經(jīng)紀人應當通過(guò)所服務(wù)的證券公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )辦理執業(yè)注冊登記，并領(lǐng)取由所服務(wù)的證券公司頒發(fā)的證券經(jīng)紀人證書(shū)，方可執業(yè)。

　　證券經(jīng)紀人要在執業(yè)過(guò)程中主動(dòng)向客戶(hù)出示證書(shū)。其執業(yè)活動(dòng)不得超出證書(shū)載明的代理權限范圍，不得有下列行為：1、替客戶(hù)辦理賬戶(hù)開(kāi)立、注銷(xiāo)、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢(xún)等事宜；2、提供、傳播虛假或者誤導客戶(hù)的信息，或者誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)；3、與客戶(hù)約定分享投資收益，對客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者證券買(mǎi)賣(mài)的損失賠償作出承諾；4、采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導客戶(hù)等不正當手段招攬客戶(hù)；5、泄漏客戶(hù)的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私；6、為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔�；蛘咂渌�便利；7、為客戶(hù)提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò )、新聞媒體從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；8、委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)；9、損害客戶(hù)合法權益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。

　　證券經(jīng)紀人的執業(yè)行為直接關(guān)系到廣大投資者的切身利益。監管部門(mén)提醒投資者增強自我保護意識，在接受證券經(jīng)紀人的宣傳、推介和服務(wù)時(shí)，主動(dòng)查驗證券經(jīng)紀人證書(shū)，仔細閱讀證書(shū)載明信息，了解證券經(jīng)紀人身份、服務(wù)的證券公司及其證券營(yíng)業(yè)部、代理權限、代理期間、執業(yè)地域范圍及禁止行為，發(fā)現證券經(jīng)紀人涉嫌違規執業(yè)等問(wèn)題的，應拒絕接受其宣傳、推介和服務(wù)，并可向中國證監會(huì )及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會(huì )舉報。(記者 周翀)