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"市夢(mèng)率"發(fā)行創(chuàng )業(yè)板超募一倍 個(gè)別公司用來(lái)炒樓
中新網(wǎng)10月17日電 據深交所網(wǎng)站消息,深圳證券交易所15日發(fā)布《創(chuàng )業(yè)板上市公司規范運作指引》,自即日起施行。針對創(chuàng )業(yè)板公司出現的超募資金現象,《規范運作指引》規定,超募資金應同樣存放于募集資金專(zhuān)戶(hù),而且應當投資于公司的主營(yíng)業(yè)務(wù),不能用于開(kāi)展證券投資、委托理財、衍生品投資、創(chuàng )業(yè)投資等高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助等。
上市公司是證券市場(chǎng)的基石,其規范運作狀況和質(zhì)量直接關(guān)系到證券市場(chǎng)的可持續發(fā)展。創(chuàng )業(yè)板上市公司成長(cháng)性和自主創(chuàng )新能力較強,但由于發(fā)展歷史相對較短,民營(yíng)企業(yè)、家族企業(yè)居多,其公司治理和內部控制基礎相對薄弱。為了規范創(chuàng )業(yè)板上市公司的組織和行為,指導創(chuàng )業(yè)板公司完善公司治理結構,提高規范運作水平,深交所制定了《規范運作指引》,以促進(jìn)上市公司質(zhì)量的不斷提高,保護上市公司和投資者的合法權益,推動(dòng)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)健康穩定發(fā)展。
《規范運作指引》要求創(chuàng )業(yè)板上市公司建立規范的公司治理結構和健全的內部控制制度,完善股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )議事規則和權力制衡機制,規范董事、監事、高級管理人員的行為及選聘任免,履行公平信息披露義務(wù),管好用好募集資金,積極承擔社會(huì )責任,采取有效措施保護投資者特別是中小投資者的合法權益。
《規范運作指引》充分借鑒了目前主板和中小板市場(chǎng)行之有效的監管經(jīng)驗,同時(shí)還針對創(chuàng )業(yè)板上市公司的特點(diǎn),提出了一些有針對性的監管要求,體現了深交所對創(chuàng )業(yè)板上市公司從嚴監管的理念。
針對創(chuàng )業(yè)板公司出現的超募資金現象,《規范運作指引》規定:超募資金應同樣存放于募集資金專(zhuān)戶(hù),而且應當投資于公司的主營(yíng)業(yè)務(wù),不能用于開(kāi)展證券投資、委托理財、衍生品投資、創(chuàng )業(yè)投資等高風(fēng)險投資以及為他人提供財務(wù)資助等;公司最晚應當在募集資金到賬后6個(gè)月內,做出超募資金的使用計劃并提交董事會(huì )審議通過(guò)后及時(shí)對外披露,獨立董事和保薦機構應當對超募資金使用計劃的合理性和必要性發(fā)表獨立意見(jiàn),并與上市公司的公告同時(shí)披露。
為保證創(chuàng )業(yè)板上市公司保持持續的核心競爭能力和經(jīng)營(yíng)的穩定性,《規范運作指引》規定創(chuàng )業(yè)板上市公司可在公司章程中規定對非董事、監事和高級管理人員的核心技術(shù)人員、管理人員、銷(xiāo)售人員所持本公司股份進(jìn)行鎖定,或者由前述人員自愿申請對所持本公司股份進(jìn)行鎖定。
為防范上市公司資金被占用的重大風(fēng)險,《規范運作指引》規定公司內部審計部門(mén)每季度應對貨幣資金的內控制度檢查一次,重點(diǎn)關(guān)注大額非經(jīng)營(yíng)性貨幣資金支出的授權批準手續是否健全,是否存在越權審批行為,內部控制是否存在薄弱環(huán)節等。發(fā)現異常的,應及時(shí)向審計委員會(huì )匯報。
此外,為規范特定對象的采訪(fǎng)和調研,避免選擇性信息披露,《規范運作指引》規定上市公司接受特定對象采訪(fǎng)和調研時(shí),要求董事會(huì )秘書(shū)全程參加,就調研過(guò)程和會(huì )談內容形成書(shū)面記錄,與采訪(fǎng)人員共同簽字確認!兑幏哆\作指引》鼓勵公司將接受特定對象調研、采訪(fǎng)的相關(guān)情況置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
深交所表示,今后對創(chuàng )業(yè)板上市公司將堅持嚴格監管,不斷推進(jìn)誠信規范,更好地引導上市公司完善公司治理結構,提高規范運作水平和能力,促進(jìn)創(chuàng )業(yè)板市場(chǎng)的長(cháng)遠健康發(fā)展。
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