“帶頭大哥777”在證券市場(chǎng)非法斂財，將其取締除了一害。隨著(zhù)近年來(lái)互聯(lián)網(wǎng)的興起，如何從根本上杜絕此類(lèi)非法證券活動(dòng)，值得有關(guān)部門(mén)深思——
日前，吉林省長(cháng)春市人民檢察院以涉嫌非法經(jīng)營(yíng)罪批準逮捕了自詡為“股民保護神”的“帶頭大哥777”王秀杰，市場(chǎng)一致叫好。不過(guò)，抓捕了“帶頭大哥777”并非就高枕無(wú)憂(yōu)了，近日冒出的“權證一哥”，再度向人們敲響了警鐘……
1 股市好了 騙子多了
證監會(huì )7月26日向社會(huì )通報了“帶頭大哥777”等11起利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的案件，作出取締這些非法業(yè)務(wù)的決定。
經(jīng)調查，自2006年1月起，王秀杰以“帶頭大哥777”名義在網(wǎng)易開(kāi)設博客，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。今年1月起，王秀杰又在騰訊網(wǎng)站設立QQ群，向群友收取“咨詢(xún)費”。截至7月3日，招收會(huì )員超過(guò)900人，涉案金額上千萬(wàn)元。
證監會(huì )新聞發(fā)言人說(shuō)，王秀杰等當事人利用互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)展的非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為，違反了《證券法》未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的規定，構成了擅自非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為。
根據已查清的違法違規事實(shí)，證監會(huì )擬對有關(guān)當事人作出責令停止、依法取締、罰款的行政處罰，并已將涉嫌犯罪的案件和線(xiàn)索移送公安機關(guān)，依法追究其刑事責任。
針對上半年證券違法案件上升的態(tài)勢，中國證監會(huì )一直在加大查處力度，并取得了顯著(zhù)效果。上半年，證監會(huì )已作出34項行政處罰和市場(chǎng)禁入決定，涉及16家上市公司、2家證券公司、2家會(huì )計師事務(wù)所和1家其他機構，共對134人給予警告，對71人給予罰款，對46名自然人實(shí)施市場(chǎng)禁入。
證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，非法證券活動(dòng)的一個(gè)突出特點(diǎn)是易反復，當執法部門(mén)嚴厲打擊時(shí)，該類(lèi)違法活動(dòng)會(huì )銷(xiāo)聲匿跡一段時(shí)間，一遇到適當“氣候”，極易死灰復燃。事實(shí)上，“帶頭大哥777”的非法證券活動(dòng)也正是起源于去年以來(lái)證券市場(chǎng)的“火紅氣候”。
2 互聯(lián)網(wǎng)成犯罪新工具
“帶頭大哥777”——王秀杰因其開(kāi)設的博客點(diǎn)擊數超過(guò)3000萬(wàn)次，因而號稱(chēng)“中國第一博”。自今年2月以來(lái)，王秀杰開(kāi)始在網(wǎng)上設群傳授股票經(jīng)驗，因其自稱(chēng)對股票預測準確率超過(guò)90%，又自詡為“散戶(hù)的保護神”，因此許多人通過(guò)繳費方式申請加入了“帶頭大哥777”的QQ群。股民繳費最少的每人每年3000元，最多的竟達3萬(wàn)多元。
針對“帶頭大哥777”等一批社會(huì )廣泛關(guān)注的利用互聯(lián)網(wǎng)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的行為，中國證監會(huì )提醒投資人，應警惕網(wǎng)絡(luò )炒股騙局，樹(shù)立正確的投資理念。
其實(shí)，設下網(wǎng)絡(luò )炒股騙局的并非只是“帶頭大哥777”一人。據證監會(huì )介紹，在證監會(huì )調查的11起案件中，不法分子違法違規行為的主要形式和手段，大都是通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)開(kāi)設網(wǎng)站、網(wǎng)店、博客、論壇，建立收費QQ群等方式，發(fā)展會(huì )員、客戶(hù)，提供有償投資咨詢(xún)，進(jìn)行證券市場(chǎng)大盤(pán)點(diǎn)評，發(fā)布選股信息，轉載研究報告等。
記者在不少網(wǎng)站的“股吧”內經(jīng)常見(jiàn)到類(lèi)似的帖子，稱(chēng)自己是什么什么專(zhuān)家，準確率百分之百等等。如果按照其指點(diǎn)，贏(yíng)利后收取20%的費用，接著(zhù)就是一個(gè)加入會(huì )員的QQ號。這類(lèi)不法分子的身份非常隱秘，具有很大的欺騙性。值得注意的是，一些不法分子還使用虛假信息以公司的名義開(kāi)設網(wǎng)站，非法經(jīng)營(yíng)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
其實(shí)，這些不法分子均不具備證券從業(yè)資格、從業(yè)經(jīng)歷，也不具備專(zhuān)業(yè)素質(zhì)。證監會(huì )的調查就顯示，那些提供給會(huì )員或客戶(hù)的所謂投資咨詢(xún)信息，大都是當事人轉載他人研究成果，或根據市場(chǎng)流言編造的。
3 “權證一哥”頂風(fēng)作案
一波未平，一波又起。就在監管機構的一片喊打聲中，一個(gè)自稱(chēng)“權證一哥”的神秘角色又粉墨登場(chǎng)了。近日，某媒體曝光的這個(gè)“權證一哥”，其手法也是利用網(wǎng)絡(luò )平臺和手機短信進(jìn)行非法證券活動(dòng)的，并且喊出了十分誘人的口號“十天翻倍——包贏(yíng)承諾”。
據報道，這個(gè)“權證一哥”自稱(chēng)是“權證之王”，并且“專(zhuān)做權證，可率眾權迷10天拿下400%瘋狂利潤”。而“權證一哥”的收費標準也不菲———“加盟費5000元/10個(gè)工作日，目標利潤100%”。這一收費標準甚至遠遠超過(guò)了已被逮捕曾號稱(chēng)“中國第一博客”的股市帶頭大哥王秀杰，后者的最高級會(huì )員一年收費3萬(wàn)元。按照全年240個(gè)交易日計算，普通會(huì )員一年要給“權證一哥”上繳12萬(wàn)元。
那么，這個(gè)“權證一哥”真的給投資者帶來(lái)收益了嗎？非也。據臥底記者報道，其對在10個(gè)交易日成交的5筆交易進(jìn)行了統計，其中，武鋼CWB1虧損出局，南航JTP1平推出局，華菱JTP1損失慘重，馬鋼CWB1獲利出局，最后的招行CMP1再度虧損。
總共5筆交易，3筆虧損，其中一筆是巨虧，還有一筆平推出局，只有一筆盈利。而其采取的是全天守候等待指令的方式，盤(pán)中以QQ、手機隨時(shí)與“權證一哥”聯(lián)系，網(wǎng)上交易也保持暢通，沒(méi)有出現過(guò)問(wèn)題。交易都嚴格按照指令來(lái)操作，買(mǎi)入時(shí)，每一筆買(mǎi)價(jià)都低于指令買(mǎi)價(jià)；賣(mài)出時(shí)，每一筆賣(mài)價(jià)都高于指令賣(mài)價(jià)，但嚴格執行指令的結果，卻是短期內巨大的虧損。而“權證一哥”作出的承諾卻是誘人的“1周獲利20%、10天目標位賺翻倍”，如此巨大的反差，相信不是只有其一個(gè)會(huì )員才遇到的。
10天操作下來(lái)不賺反虧，“權證一哥”的神話(huà)顯然是空中樓閣。如果再算上5000元的會(huì )員費，短短幾天就讓人損失不少�！皺嘧C一哥”在全國到底欺騙了多少會(huì )員？為此，在臥底完成后，該記者根據“權證一哥”提供的中國建設銀行賬戶(hù)，其開(kāi)戶(hù)地很可能是在深圳，將此事向深圳市證監局進(jìn)行了舉報。
深圳證監局有關(guān)人士表示，他們記錄下“權證一哥”的相關(guān)信息。同時(shí)，深圳證監局也成立了專(zhuān)門(mén)的打非小組，并會(huì )將“權證一哥”的相關(guān)信息提供給該小組，立即展開(kāi)調查。
4 實(shí)施“隱身術(shù)”躲避監管
然而，就在媒體曝光之后，“權證一哥”的網(wǎng)站關(guān)閉了，手機關(guān)機了，QQ離線(xiàn)了……“權證一哥”人間蒸發(fā)了。也就是說(shuō)，經(jīng)過(guò)媒體的報道，“權證一哥”發(fā)現丑行敗露之后，立刻三十六計走為上，開(kāi)始施展起“隱身術(shù)”來(lái)。
事實(shí)上，記者在對“權證一哥”的臥底調查過(guò)程中，早已發(fā)現其處心積慮準備好了逃跑的后路，其反偵查意識相當強，比“帶頭大哥777”更加狡猾，也更清楚違規者的生存之道。那么，“權證一哥”事先準備了哪些掩人耳目的“隱身術(shù)”呢？
“權證一哥”不具備證券咨詢(xún)資格，這一點(diǎn)毋庸置疑。但一個(gè)不具備證券咨詢(xún)資格的團體，能夠在龐大的中國證券市場(chǎng)浮出水面，“權證一哥”確實(shí)夠狡猾，甚至比風(fēng)光一時(shí)的“帶頭大哥777”更加懂得如何運作。
據悉，“權證一哥”成員的分工應該比較明確，不同成員分別在網(wǎng)絡(luò )QQ、手機、短信群發(fā)上為會(huì )員提供服務(wù)。雖然服務(wù)手段多樣，但是他們和網(wǎng)絡(luò )上形形色色的股市帶頭大哥相比，卻有一個(gè)明顯的不同，他們沒(méi)有采取建立QQ群的方式為會(huì )員服務(wù)，而采取了手機短信、QQ一對一方式指導會(huì )員。
“權證一哥”利用一系列的“隱身術(shù)”，使受害者難以找到其行蹤，并逃脫監管部門(mén)的打擊。比如，“權證一哥”的機構就叫做“權證一哥”。這顯然是一個(gè)虛構的名稱(chēng)，任何監管部門(mén)的備案中，都不會(huì )查到有這么一家機構，也難以在工商部門(mén)查到他們的營(yíng)業(yè)執照，更不可能知道他們的負責人叫什么名字，他們到底有多少人，辦公地址在哪里。再如，權證一哥的網(wǎng)站“www.490***.com”，是一個(gè)極為簡(jiǎn)單粗糙的網(wǎng)站，上面羅列了聯(lián)系電話(huà)、過(guò)往操作記錄、合作方式等，除此之外，難以找到其他線(xiàn)索。
熟悉監管工作人員介紹，一般類(lèi)似“權證一哥”這種情況，當監管部門(mén)要介入時(shí)，首先要明確其違規所在地區，再交由當地證券監管部門(mén)協(xié)同當地的公安部門(mén)進(jìn)行調查。但是如果不能確定其所在地區，監管部門(mén)都不知該往哪里出拳。
5 投資者要加強防范意識
這就引發(fā)了一個(gè)問(wèn)題，網(wǎng)絡(luò )平臺如何管理，畢竟這些不法證券活動(dòng)都是利用網(wǎng)絡(luò )平臺來(lái)傳播的。而要抓好網(wǎng)絡(luò )平臺的管理，關(guān)鍵還在于網(wǎng)絡(luò )商。這點(diǎn)，“東方財富網(wǎng)”做得不錯。過(guò)去一段時(shí)間，該網(wǎng)站的“股吧”頻道內的帖子上，充斥了這類(lèi)不法跟帖，網(wǎng)民們?yōu)榇嗽孤曒d道。對此，“東方財富網(wǎng)”采取了見(jiàn)一篇刪一篇的辦法，目前，在其“股吧”頻道內的帖子上，這類(lèi)不法跟帖已基本杜絕。
其實(shí)，針對網(wǎng)站涉及證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)的規范運作問(wèn)題，1997年12月12日發(fā)布的《關(guān)于加強證券期貨信息傳播管理的若干規定》中明確指出，電話(huà)信息服務(wù)臺、計算機信息服務(wù)公司聘請人員主持或傳播此類(lèi)分析預測和投資建議信息時(shí)，被聘者或撰稿人必須是經(jīng)中國證監會(huì )批準的具有從事證券期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)執業(yè)資格的咨詢(xún)人員。同時(shí)，2006年12月12日頒發(fā)的《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》，也再次強調“未經(jīng)證監會(huì )批準，其他任何機構和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。
因此，相關(guān)網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò )機構如果不認真遵守法律法規，都可能會(huì )面臨法律責任。而針對調查中發(fā)現的有關(guān)網(wǎng)站成為不法分子違法違規行為平臺等問(wèn)題，證監會(huì )表示，將協(xié)調其行業(yè)主管部門(mén)，盡快研究加強監管、規范運作以及依法查處違法違規行為的相關(guān)措施。
有關(guān)專(zhuān)家表示，在網(wǎng)絡(luò )管理的同時(shí)，投資者也應要有自我保護意識，提高防范風(fēng)險能力。要知道，《證券法》第122條明文規定，“未經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)”。也就是說(shuō)，一切不具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機構或個(gè)人，無(wú)論利用何種信息渠道，采取哪種方式或手段開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，都是違法的，甚至可能是犯罪行為。因此，投資人在參與證券投資活動(dòng)時(shí)，一旦發(fā)現違法違規行為，或因此受騙上當，應及時(shí)舉報或報案，并保留相關(guān)證據。(許超聲)
