上海證券交易所昨日發(fā)布了《2006年自律監管工作年度報告》。該所有關(guān)負責人向記者介紹，自2004年開(kāi)始，上證所已連續三年公布自律監管工作年度報告。今年上證所的自律監管將在繼續做好上市公司信息披露監管工作的同時(shí)，繼續加大對市場(chǎng)一線(xiàn)監管的力度。
針對今年以來(lái)交易日益活躍，不當交易行為也有所增加，監管工作面臨新挑戰的情況，該負責人表示，今年上證所的自律監管將在繼續做好上市公司信息披露監管工作的同時(shí)，繼續加大對市場(chǎng)一線(xiàn)監管的力度�？梢灶A見(jiàn)，今年上證所提請證監會(huì )稽查提前介入或立案調查的案件數量無(wú)疑也會(huì )明顯增多。同時(shí)，上證所將依據《證券法》賦予的監管權力，對屢次出現不當交易行為的證券賬戶(hù)實(shí)施包括限制交易在內的各項自律處罰措施。
首先，加強實(shí)時(shí)監控，做到及時(shí)發(fā)現、及時(shí)制止異常交易行為。截至今年3月，上證所實(shí)時(shí)監控系統累計發(fā)出報警10多萬(wàn)次，開(kāi)展重點(diǎn)股票監控31只次，進(jìn)行異常交易調查處理97件，力度明顯加大。同時(shí)，電話(huà)提醒或警示營(yíng)業(yè)部77家次，向會(huì )員公司、各地證監局通報監管信息分別有11家次、19家次，約見(jiàn)會(huì )員公司高管人員談話(huà)2次，并通過(guò)監控系統密切跟蹤、監控個(gè)別屢次出現哄抬股價(jià)等涉嫌操縱行為的證券賬戶(hù)，一旦查證屬實(shí)將實(shí)施限制賬戶(hù)交易等處罰措施。
其次，加強對基金交易行為的監管，尤其重點(diǎn)關(guān)注基金集中持股、尾盤(pán)異動(dòng)、內幕交易、利益輸送等問(wèn)題。截至今年3月，針對基金進(jìn)行的異常交易調查共計18起，占去年29起的62%，電話(huà)提醒相關(guān)基金公司注意風(fēng)險、規范操作。對存在風(fēng)險的情況，向基金公司發(fā)出“監管問(wèn)詢(xún)函”，要求對其交易行為給予書(shū)面說(shuō)明或約見(jiàn)高管人員談話(huà)。一季度已先后發(fā)出“監管問(wèn)詢(xún)函”12份，要求基金公司書(shū)面說(shuō)明8次，約見(jiàn)談話(huà)3次。一月份，上證所還對基金在2006年的交易行為情況進(jìn)行了專(zhuān)題分析，并上報證監會(huì )。
此外，今年上證所將加強所內聯(lián)合監管以及所外與深交所、中金所等的監管交流。截至今年3月，上證所市場(chǎng)監察部與上市公司部、會(huì )員部聯(lián)合監管分別有137次、14次，分別為去年全年216次的63%、19次的73%。同時(shí)，所內市場(chǎng)監察部、上市公司部、會(huì )員部、債券基金部、辦公室等部門(mén)每月定期召開(kāi)監管例會(huì )，就強化上市公司董事、監事、高管持有和交易本公司股份監管、上市公司資產(chǎn)重組并購涉嫌內幕交易“綠色通道”提前介入等問(wèn)題進(jìn)行討論，完善工作規程。在所外，上證所與深交所已建立了兩所市場(chǎng)監察部定期監管信息共享交流的聯(lián)席會(huì )制度，并為應對股指期貨推出后對現貨市場(chǎng)的影響，與中金所開(kāi)展了多次業(yè)務(wù)交流會(huì )議，就如何建立證券現貨與期貨跨市場(chǎng)、跨品種監察信息共享和監管協(xié)作機制等議題進(jìn)行了交流討論，并已形成了初步框架。(周松林)
